七天 白虎 嘉实方舟一年握有期羼杂A,嘉实方舟一年握有期羼杂C: 嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

 嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书                 (2024年12月03日更新)              基金管制东谈主：嘉实基金管制有限公司              基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                      症结教唆   嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 9 月 18 日证监许可20222199 号《对于准予嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金注 册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2023 年 6 月 20 日隆重收效，自该日起本基金管 理东谈主脱手管制本基金。   本招募说明书是对原《嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管制东谈主保证本招募说 明书的内容简直、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本体性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分琢磨自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券迥殊的非系统性风险、基金管制东谈主在基金管制 实施过程中产生的基金管制风险、本基金的迥殊风险等等。本基金的投资范围包含股指期 货、国债期货、股票期权、信用繁衍品等金融繁衍品、资产支握证券等品种，可能给本基 金带来额外风险。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金为羼杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资将承担汇率风险以 及因投资环境、投资标的、市场轨制、走动国法各异等带来的境外市场的风险。本基金投 资港股通标的股票的具体风险请详见本招募说明书“十七、风险揭示”章节。   本基金投资关系股票市场走动互联互通机制试点允许买卖的规矩范围内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场轨制以及走动国法等各异带来的迥殊风险，包括港股市场股价波动较大的风 险（港股市场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股可能发扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下 走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常走动，港股 不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，采取将部分基金资产投资 于港股通标的股票或采取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能濒临流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险。   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别筹备一年的“锁定握有 期”，投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一做事日起，方可央求赎回。因此基金份 额握有东谈主濒临在锁定握有期内不可赎回基金份额的风险。   基金合同收效后，连气儿 50 个做事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。故本 基金存在无法存续的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行相应表率后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 管制东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔 细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具贵寓概要和基 金合同，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分琢磨自身的风险承受智商， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资者应当通过本基金管制东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以 后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。   本基金管制东谈主承诺以老诚信用、资料尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹十分净值高下并不预示其改日事迹发扬。   本基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者骄贵”原则，在作念出投资决策后，基金运 营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日，关系财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计），非常事项注明除外。              嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                      一、绪论   《嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制 规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《证券投资基金信息败露编报国法第 5 号》等关系法律法则以及《嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性说明或者要紧遗漏，并对 其简直性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东谈主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制 东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额握有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同十分他关系规矩享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用更正和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 明书》十分更新后的版块 告》 要》十分更新 表大肆文献以十分他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等，包括颁布机关对 前述文献频频作念出的更正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》更正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》更正的《公开召募 证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 合走动所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合走动所上市的股票的走动机制，或有权机 构对该走动机制的修改或救援 融机构进行监督和管制的机构 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及关系法律法则规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基 金销售业务的机构 管制东谈主托福代为办理登记业务的机构 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、依期定额投资及提供基金走动 账户信息查询等业务 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 金份额余额十分变动情况的账户        嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 购、申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理收场基金备案手续，并赢得中国证监会书面证明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 具体走动日安排，由两地证券走动所、证券走动服务公司对市场公布 非港股通走动日，则基金管制东谈主有权决定基金是否通达基金份额申购、赎回或其他业务） 本基金对每一份认购/申购的基金份额分别筹备一年的“锁定握有期”，有用认购份额的锁 定握有期指基金合同收效日（锁定肇端日）起至基金合同收效日次一年年度对日的前一日 （锁定到期日）之间的区间，有用申购份额的锁定握有期指申购证明日（锁定肇端日）至申 购证明日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间。认购/申购的基金份额自锁 定到期日的下一做事日起方可央求赎回 在对应日历，则顺延至下一日为今年度的年度对日 证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同驯服 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 件，央求将其握有基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额转换为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资状貌 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额) 进步上一做事日基金总份额的 10% 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 净值除以筹备日该类基金份额的基金份额总额 基金份额净值的过程 败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别竖立代码，合并投资运作，分别筹备和公告 各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产上钩提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 销售以及基金份额握有东谈主服务的用度     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、资 产支握证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或走动的债券等 状貌，将基金救援投资组合的市场冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 处置清理，目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 风险的信用繁衍器具 各项支付和结算以此金额为筹备基准。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           三、基金管制东谈主 （一） 基金管制东谈主基本情况   称呼    嘉实基金管制有限公司  注册地址   中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东谈主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册本钱   1.5 亿元  股权结构   中诚信托有限使命公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限使命公司 30%。  存续期间   握续运筹帷幄   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  筹商东谈主    罗朝伟   嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批天下社保基金、企业年金投资管制东谈主、QDII 和 特定资产管制业务等履历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士磋商生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产管制有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信托有限使命公司党委文牍、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信托有 限使命公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限使命公司，曾任信托业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、信托业务三部总司理、金钱管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚本钱管制       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信托有限使命公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管制（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），赢得工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与管制有筹算负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球走动 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席推行官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管制委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算参谋集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席参谋参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管制学院工业企业管制专科，硕士磋商生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限使命公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，独处董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教诲。2004 年主握创 建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会大家委员，2007 年起担任上海证券走动所公司治理大家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独处董事、北京中关村银行股 份有限公司独处董事、上海仁会生物制药股份有限公司独处董事。    汤欣先生，独处董事，法学博士，清华大学法学院教诲、博士生导师，清华大学商法 磋商中心主任、清华大学全球私募股权磋商院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独处董事委员会主任委员、上海证券 走动所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院推行特邀参谋大家、深圳证券交 易所法律专科参谋委员会委员、中国证券投资基金业协会法制做事委员会委员、中国上市       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司独处董事、民生证券股份有限公司 独处董事、万达电影股份有限公司独处董事。    陈重先生，独处董事，博士，中共党员，明石投资管制有限公司副董事长，兼任明石 鼎新时间集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 磋商部副主任、主任，常务副理事长、党委副文牍；重庆市东谈主民政府副秘书长（分管金融工 作）；新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时间发 展股份有限公司监事会主席、豆神莳植科技（北京）股份有限公司独处董事、四川省投资集 团股份有限使命公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独处董事。    类承曜先生，独处董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学教诲、博士生导师、中债磋商所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资磋商》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险磋商大家做事室大家。现兼任北 汽财务公司独处董事、余姚农商行独处董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主握做事）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日联合成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限使命公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士磋商生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限使命公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管制有限公司，曾任稽核部推行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联思（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管制有限公司，曾任合规管制部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士磋商生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管制有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管制有限公司总司理，嘉实金钱管制有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士磋商生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司，曾任股票 磋商部磋商员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士磋商生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、磋商策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士磋商生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时间部董事总司理，瑞信集 团信息时间部董事总司理，北京大数据磋商院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士磋商生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限使命公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品走动所、首创证券经纪有限使命 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士磋商生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富 基金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士磋商生。曾任德邦证券有限使命公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长立场投资总监，硕士磋商生。曾任国都证券磋商所磋商员、投资司理。   胡涛先生，均衡立场投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金磋商员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、磋商部磋商主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   急流先生，均衡立场投资总监，硕士磋商生。曾任新疆金新信托证券管制总部信息研 究部司理，德恒证券信息磋商中心副总司理、经纪业务管制部副总司理，兴业证券磋商发 展中心高档磋商员、领略服务中心首席领略分析师，上海证券资产管制分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值立场投资总监，硕士磋商生。曾任中金公司磋商部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的磋商和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制 有限公司，曾任国外磋商组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士磋商生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士磋商生。曾任天安保障债券走动员，兴业银行资 金营运中心债券走动员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。   （1）现任基金司理   顾晶菁女士，硕士磋商生，14 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。曾任 好意思国贝莱德集团资产配置基金司理、好意思国威灵顿管制公司股票投资部磋商员、基金司理。 实新添益依期通达羼杂型证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实方舟 6 个月 滚动握有债券型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 6 月 20 日于今任嘉实方舟一年握有 期羼杂型证券投资基金基金司理、2023 年 7 月 24 日于今任嘉实同舟债券型证券投资基金基 金司理。   轩璇女士，硕士磋商生，12 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。曾任易 方达基金管制有限公司固定收益部高档磋商员、基金司理助理。2019 年 9 月加入嘉实基金 管制有限公司，现任固收投研体系基金司理。2019 年 11 月 5 日至 2022 年 11 月 12 日任嘉 实丰益纯债依期通达债券型证券投资基金基金司理、2019 年 11 月 5 日至 2023 年 6 月 2 日 任嘉实策略优选纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2022 年 4 月 年 2 月 22 日任嘉实稳福羼杂型证券投资基金基金司理、2020 年 6 月 22 日至 2021 年 7 月 至 2022 年 11 月 12 日任嘉实乐岁一年依期通达纯债债券型证券投资基金基金司理、2023 年      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金基金司理。2019 年 11 月 5 日于今任嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、 月 5 日于今任嘉实债券通达式证券投资基金基金司理、2021 年 1 月 18 日于今任嘉实致融一 年依期通达债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 10 月 11 日于今任嘉实方舟 6 个 月滚动握有债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 10 月 18 日于今任嘉实年年红一 年握有期债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 16 日于今任嘉实致泰一年定 期通达纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 6 月 2 日于今任嘉实乐岁一年定 期通达纯债债券型证券投资基金基金司理、2023 年 6 月 2 日于今任嘉实致嘉纯债债券型证 券投资基金基金司理、2023 年 6 月 21 日于今任嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金基 金司理、2023 年 7 月 25 日于今任嘉实同舟债券型证券投资基金基金司理、2024 年 3 月 16 日于今任嘉实新趋势纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理、2024 年 10 月 23 日于今任嘉 实稳健兴享 6 个月握有期债券型证券投资基金基金司理。   张庆平先生，硕士磋商生，14 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。曾任 景顺长城基金管制有限公司渠谈销售助理、北京佑瑞握投资管制有限公司债券投资司理、 中国东谈主寿养老保障股份有限公司高档投资司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司任 债券投资司理。2021 年 8 月 24 日至 2022 年 9 月 1 日任嘉实新添益依期通达羼杂型证券投 资基金基金司理。2022 年 1 月 12 日于今任嘉实方舟 6 个月滚动握有债券型发起式证券投资 基金基金司理、2023 年 6 月 20 日于今任嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金基金经 理、2023 年 7 月 24 日于今任嘉实同舟债券型证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   债券投资决策委员会的成员包括：固收业务首席投资官唐俊先生，公司副总司理、机 构业务联席首席投资官兼出发管制有筹算战队负责东谈主程剑先生，嘉实国际资产管制有限公司 首席推行官兼首席投资官韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资总监（纯债） 赵国英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生，基金司理 张文玥女士。 （三） 基金管制东谈主的职责      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 为；  （四）基金管制东谈主的承诺 立健全里面约束轨制，采取有用措施，预防违反关系法律法则、基金合同和中国证监会有 关规矩的行动发生。 规，建立健全的里面约束轨制，采取有用措施，预防下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管制的不同基金资产；  （3）利用基金资产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会规矩回绝的其他行动。 律法则及行业表率，老诚信用、资料尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕走动、控制证券走动价钱十分他不正直的证券走动行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会规矩回绝的其他行为。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、实践约束东谈主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动的，应当妥贴本基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则， 留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱推行。关系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联走动应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （1）依照关系法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方十分代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关系法律法则、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩，泄 漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息；   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额握有东谈主利益的证券走动十分他行为。   （五）基金管制东谈主的里面约束轨制   为加强里面约束，留心和化解风险，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄，保障基金份额 握有东谈主利益，根据《证券投资基金管制公司里面约束携带见识》并勾通公司具体情况，公司 已建立健全里面约束体系和里面约束轨制。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面约束大纲是对公司国法规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本管制轨制的纲目和 统治。基本管制轨制包括投资管制、信息败露、信息时间管制、公司财务管制、基金司帐、 东谈主力资源管制、贵寓档案管制、事迹评估调查、合规管制和风险约束、伏击应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭使命、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面约束包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、推行、监督、反馈等各个门径；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，赞佩内控轨制 的有用推行；   （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对独处；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此独处；    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （5）成本效益原则：运用科学化的运筹帷幄管制方法谴责运作成本，提高经济效益，以合 理的约束成本达到最好的里面约束效果。  （1）公司董事会对公司建立里面约束系统和撑握其有用性承担最终使命。董事会下设 风控与内审委员会，负责查抄公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的推行情况，充 分施展独处董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）投资决策委员会为公司投资管制的最高决策机构，由公司总司理、总监及资深基 金司理组成，负责携带基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。  （3）风险约束委员会为公司风险管制的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关系 总监组成，负责全面评估公司运筹帷幄管制过程中的各项风险，并建议留心化解措施。  （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面约束轨制的推行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会答复公司里面约束推行情况。  （5）合规管制部门：公司管制层疼爱和支握合规风控做事，并保证合规管制部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规管制部门十分各岗亭的职责和 做事经由、组织程序。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部约束轨制的推行情况的监控查抄做事。  （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险约束第一使命东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时答复的义务。  （7）岗亭职工：公司努力诞生内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险留心意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志畅通到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控使命，并负有对岗亭做事中发现的风险隐患或风险问题实时答复、反馈的义务。  公司确立“轨制上约束风险、时间上量化风险”，积极罗致或领受先进的风险约束技 术和技能，进行里面约束和风险管制。  （1）公司迟缓健全法东谈主治理结构，充分施展独处董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联走动、利益运输和里面东谈主约束惬心的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司竖立的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此独处。公司迟缓建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包 括民主、透明的决策表率和管制议事国法，高效、严谨的业务推行系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了步调递进、权责统一、严实有用的内控防地：  ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察 并以书面状貌承诺驯服，在授权范围内承担使命；      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ②建立症结业务处理凭据传递和信息疏通轨制，关系部门和岗亭之间彼此监督制衡。   （4）公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任智商。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时留心和化解风险。   （6）授权约束应当畅通于公司运筹帷幄行为的恒久，授权约束的主要内容包括：   ①鼓动会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权 表率和表率，确保授权轨制的贯彻推行；   ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权范围内哄骗相应的职责；   ③要紧业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托福资产以及不同基金的资产之间实行独处运作，分别核算，实时、准确 和齐全地反应基金资产的景况。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分辩各岗亭职责，投资和走动、走动和清 算、基金司帐和公司司帐等症结岗亭不得有东谈主员的重复。投资、磋商、走动、IT 等症结业 务部门和岗亭进行物理进攻。   （9）建立和赞佩信息管制系统，严格信息管制，保证客户贵寓等信息安全、简直和完 整。积极赞佩信息疏通渠谈的通达，建立明晰的答复系统，各级指挥、部门及职工均有明 确的答复阶梯。   （10）建立和完善客户服务表率，加强基金销售管制，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不正直竞争行动。   （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危急处理机制和表率，对发生严重影响基金 份额握有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会牢固的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规管制部门对公司里面约束轨制的推行情况 进行握续的监督，保证里面约束轨制落实；依期评价里面约束的有用性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务妥贴 关系法律、行政法则、部门规章及行业监管国法；   ②对里面风险约束轨制的握续监督。合规管制部门握续完善“风险使命授权体系”机 制，组织关系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险使命东谈主，确保通盘识别出的要道 风险点均有对应约束措施，实时留心和化解风险；    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  ③督察长按照公司规矩，向董事会、运筹帷幄管制主要负责东谈主答复公司运筹帷幄管制的正当合 规情况和合规管制做事开展情况。  （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面约束的败露简直、准确；  （2）基金管制东谈主承诺根据市场变化和基金管制东谈主发展不停完善里面约束体系和里面控 制轨制。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家统统由企业法东谈主握股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受 国际司帐表率上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。纵容 权重法下本钱充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、家具研 发团队、风险管制团队、系统与数据团队、花样支握团队、运营管制团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 赢得证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券 投资基金托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管制托管业务托管履历、 保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存 托业务等业务履历。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   招商银行资产托管勾通自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和鼎新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，致力于于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大家、贴心折务的管家、 让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+目的”，以鼎新的“服务家具化”为方法论， 全场合助力资管机构达成可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停鼎新托管系统、服务和 家具：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务表率， 首家发布私募基金绩效分析答复，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据 平台，顺利托管国内第一只券商聚集资产管制规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、 第一只股权私募基金、第一家达成货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户领略、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 看守，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不停擢升，比年来赢得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融鼎新 “十佳金融家具鼎新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一赢得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国 金融鼎新“十佳金融家具鼎新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有筹算一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双 擢升”金点子有筹算二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国 际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜 “2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基 金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国 最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好 公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》 第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起 资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”“最好领略托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、 天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市场托管业务市场鼎新奖”三项大奖； 股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销 机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管 配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年非常评比 “优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产管制竞争力磋商案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 非凡影响力品牌” 奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项 “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保 险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董 事长，中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国 东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障 有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、推行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行做事，2022 年 5 月 授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆 银行董事长、招联挥霍金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付 清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第 六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士磋商生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市场部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业熏陶，在风险管制、信 贷管制、公司金融、资产托管等规模有深入的磋商和丰富的实务熏陶。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   纵容 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格驯服国度关系法律法则和行业监管轨制，坚握遵法运筹帷幄、 表率运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制，留心和化解运筹帷幄 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞破绽、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险约束轨制，确保托管业务信息简直、准确、齐全、实时； 确保内控机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险留心体系：   一级里面约束及风险留心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎和约束；总 行风险管制部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并建议内控擢升 管制建议。   二级里面约束及风险留心是招商银行资产托管部设立风险合规管制关系团队，负责部 门里面风险驻扎和约束，实时发现里面约束舛误，建议整改有筹算，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室答复。   三级里面约束及风险留心是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，恪守内约束衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束袒护各项业务过程和操作门径、袒护通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以留心风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面约束的查抄、评价部门独处于里面控 制的建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面约束有用性包含里面约束瞎想的有用性、里面约束推行的有用 性。里面约束瞎想的有用性是指里面约束的瞎想袒护了通盘应关爱的症结风险，且瞎想的 风险莽撞措施恰当。里面约束推行的有用性是指里面约束大致按照瞎想要求严格有用推行。   （5）适合性原则。里面约束适合招商银行托管业务风险管制的需要，并大致跟着托管 业务运筹帷幄计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外 部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与我行其他业务风景进攻，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留心的目的。   （7）症结性原则。里面约束在达周至面约束的基础上，关醒目要托管业务症结事项和 高风险门径。   （8）制衡性原则。里面约束大致达成在托管组织体系、机构竖立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、家具受理、会 计核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本规矩、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构端倪明晰、管制 要求明确，知足风险管制全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连状貌传输数据，数据推行他乡实时备份，通盘的业务信息须经 过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵寓风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守秘，除法律法则和其他关系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主 知道。   （4）信息时间系统风险约束。招商银行对信息时间系统机房、权限管制实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，通盘电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统 采取两地三中心的救急备份管制措施等，保证信息时间系统的安全。   （5）东谈主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和表率    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律法则的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合 等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发 送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查抄监督，对违反法律法 规、基金合同的指示拒却推行，独立即申报基金管制东谈主。  基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据走动表率照旧收效的投资指示违反法律、行政法则 和其他关系规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面形式申报基金管制东谈主进行整改，整 改的时限应妥贴法律法则及基金合同允许的救援期限。基金管制东谈主收到申报后应实时查对 证明并以书面形式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主申报的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。          嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         五、关系服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金管制有限公司直销中心      办公地址       北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话         （010）65215588       传真      （010）65215577      筹商东谈主        黄娜   （2）嘉实基金管制有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称呼                 销售机构信息                                 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号                                 法定代表东谈主：缪建民                                 筹商东谈主：季平伟                                 电话：  （0755）83198888                                 传真：  （0755）83195050                                 客服电话：95555                                 网址：http://www.cmbchina.com                                 住所：广州市越秀区东风东路 713 号                                 法定代表东谈主：王凯                                 筹商东谈主：詹全鑫、张扬眉                                 电话：  （020）38322256                                 传真：  （020）87310955                                 客服电话：400-830-8003                                 网址：http://www.cgbchina.com.cn                                 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                                 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                                 法定代表东谈主：谢永林     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         筹商东谈主：张青                         电话：0755-22166118                         传真：0755-82080406                         客服电话：95511-3                         网址：http://www.bank.pingan.com                         路 345 号                         住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                         法定代表东谈主：陆华裕                         筹商东谈主：胡技勋                         电话： （0574）89068340                         传真： （0574）87050024                         客服电话：95574                         网址：http://www.nbcb.com.cn     司                   号院 2 号楼                         住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼                         法定代表东谈主：关文杰                         筹商东谈主：王薇娜                         电话：(010)85605006                         传真：(010)85605345                         客服电话：96198                         网址：http://www.bjrcb.com                         住所：江苏省南京市中华路 26 号                         法定代表东谈主：夏平                         筹商东谈主：张洪玮                         电话：(025)58587036                         传真：(025)58587820                         客服电话：95319                         网址：http://www.jsbchina.cn                         住所：天津市河东区海河东路 218 号                         法定代表东谈主：王锦虹                         筹商东谈主：王宏                         电话：(022)58316666                         传真：(022)58316569                         客服电话：400-888-8811                         网址：http://www.cbhb.com.cn                         注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                         住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                         法定代表东谈主：魏学坤      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          筹商东谈主：张华阳                          电话：0416-3220085                          传真：0416-3220017                          客服电话：400-6696178                          网址：http://www.jinzhoubank.com                          赛罕区升起南路 33 号                          住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路                          法定代表东谈主：刘丰                          筹商东谈主：牧琪尔                          电话：0471-5180118                          客服电话：40005-96019                          网址：http://www.boimc.com.cn/                          二南街 18-2 号 B 座 601                          住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                          座 601                          法定代表东谈主：张斌                          筹商东谈主：庞娴静                          电话：400-003-5811                          客服电话：400-003-5811                          网址：www.jinjiwo.com                          岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30                          层1号                          住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际                          金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号                          法定代表东谈主：李春蓉                          筹商东谈主：许木根                          电话：0851-82209888                          传真：0851-86909950                          客服电话：400-839-1818                          网址：www.hyzhfund.com                          区益田路 5999 号基金大厦 19 层                          注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田                          路 5999 号基金大厦 19 层                          住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路                          法定代表东谈主：王德英                          筹商东谈主：崔丹                          电话：0755-83169999                          客服电话：4006105568      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          网址：www.boserawealth.com                          富中心 A 栋 3 楼                          注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                          住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                          法定代表东谈主：吴卫国                          筹商东谈主：张裕                          电话：021-38509735                          传真：021-38509777                          客服电话：400-821-5399                          网址：http://www.noah-fund.com      司                   西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                          住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8                          号 HALO 广场一期四层 12-13 室                          法定代表东谈主：薛峰                          筹商东谈主：童彩平                          电话：0755-33227950                          传真：0755-33227951                          客服电话：4006-788-887                          网址：http://www.zlfund.cn                          号 10 楼                          注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                          元                          住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                          法定代表东谈主：陶怡                          筹商东谈主：张茹                          电话：021-20613999                          传真：021-68596916                          客服电话：4007009665                          网址：https://www.howbuy.com/                          金融服务广场二期 11 层                          注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢                          住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                          法定代表东谈主：张跃伟                          筹商东谈主：单丙烨                          电话：021-20691869                          传真：021-20691861                          客服电话：400-089-1289                          网址：http://www.erichfund.com      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      司                   厦                          注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层                          住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                          法定代表东谈主：闫振杰                          筹商东谈主：李静如                          电话：010-59601366-7024                          客服电话：4008886661                          网址：http://www.myfund.com                          际金融广场 53 层                          注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区临港新                          片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                          住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区                          海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                          法定代表东谈主：李兴春                          筹商东谈主：曹怡晨                          电话：021-50583533                          传真：021-50583633                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn                          国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                          注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                          层 710 号                          住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                          法定代表东谈主：张峰                          筹商东谈主：闫欢                          电话：400-021-8850                          传真：--                          客服电话：400-021-8850                          网址：http://www.harvestwm.cn      司                   号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A                          住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                          层 101 内 3 层 09A                          法定代表东谈主：梁蓉                          筹商东谈主：魏素清                          电话：010-66154828                          传真：010-63583991                          客服电话：400-6262-818                          网址：http://www.5irich.com      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611                          法定代表东谈主：张莲                          筹商东谈主：李艳                          电话：010-59497361                          传真：010-64788016                          客服电话：400-012-5899                          网址：www.zscffund.com      公司                  大厦                          注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号                          住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                          法定代表东谈主：周欣                          筹商东谈主：褚志一又                          电话：021-60818730                          传真：021-60818187                          客服电话：400-101-9301                          网址：www.tonghuafund.com                          注册地址：北京市北京经济时间开导区宏达北路                          住所：北京市北京经济时间开导区宏达北路 10 号                          五层 5122 室                          法定代表东谈主：武建华                          筹商东谈主：侯艳红                          电话：010-53572363                          传真：010-56642623                          客服电话：400-8180-888                          网址：http://www.zzfund.com                          球财讯中心 D 座 4 层                          注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                          层 401-2                          住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                          法定代表东谈主：王伟刚                          筹商东谈主：宋子琪                          电话：010-62680527                          传真：010-62680527                          客服电话：400-619-9059                          网址：www.hcfunds.com      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城中                          路 8 号 402 室                          住所：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路 8                          号 402 室                          法定代表东谈主：巩巧丽                          筹商东谈主：秦琼                          电话：021-80134149                          传真：021-80133413                          客服电话：4008081016                          网址：http://www.fundhaiyin.com      公司                  大厦 1105                          注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                          楼 10 层 1005                          住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼                          法定代表东谈主：杨健                          筹商东谈主：李海燕                          电话：010-65309516                          传真：010-65330699                          客服电话：400-673-7010                          网址：http://www.jianfortune.com                          注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                          室                          住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                          法定代表东谈主：尹彬彬                          筹商东谈主：兰敏                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网址：www.66liantai.com                          厦 1206                          注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                          住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                          法定代表东谈主：彭浩                          筹商东谈主：孔安琪                          电话：010-53579668                          客服电话：400-004-8821                          网址：http://www.taixincf.com      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          融大厦 1503 室                          注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                          住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                          元                          法定代表东谈主：王翔                          筹商东谈主：蓝杰                          电话：021-65370077                          传真：021-55085991                          客服电话：4008-205-369                          网址：http://www.jiyufund.com.cn                          注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城路                          住所：中国（上海）解放贸易磨练区银城路                          法定代表东谈主：郑新林                          筹商东谈主：邓琦                          电话：021-68889082                          客服电话：021-68889082                          网址：www.weonefunds.com                          A 座 17 楼 1704 室                          注册地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号                          A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)                          住所：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋                          法定代表东谈主：TEO WEE HOWE                          筹商东谈主：叶健                          电话：0755-89460500                          传真：0755-21674453                          客服电话：400-684-0500                          网址：https://www.ifastps.com.cn/      公司                  丰大厦 4 层 401                          注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼                          住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至                          法定代表东谈主：吴志坚                          筹商东谈主：仲甜甜      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          电话：010-59336492                          传真：010-59336510                          客服电话：010-59336512                          网址：http://www.jnlc.com                          注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                          德大厦 2 层 202 室                          住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                          厦 2 层 202 室                          法定代表东谈主：樊怀东                          筹商东谈主：于舒                          电话：0411-39027828                          传真：0411-39027835                          客服电话：4000-899-100                          网址：http://www.yibaijin.com/                          注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区新金桥                          路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                          办公区                          住所：中国（上海）解放贸易磨练区新金桥路 27                          号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公                          区                          法定代表东谈主：姚杨                          筹商东谈主：朱翔宇                          电话：021-20538888                          传真：021-20538999                          客服电话：4008201515                          网址：zhengtongfunds.com      司                   验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                          住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路                          法定代表东谈主：许欣                          筹商东谈主：屠帅颖                          电话：021-68609600                          客服电话：400-700-9700                          网址：https://www.zocaifu.com/      公司                  国际中心 16 层                          注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢                          住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988                          号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          法定代表东谈主：戴晓云                          筹商东谈主：王茜蕊                          电话：021-38909613                          传真：010-59013828                          客服电话：021-38909613                          网址：http://www.wanjiawealth.com      司                   B座8层                          注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                          楼 268 室                          住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                          法定代表东谈主：毛淮平                          筹商东谈主：仲秋玥                          电话：010-88066632                          传真：010-88066214                          客服电话：400-817-5666                          网址：www.amcfortune.com                          昆泰国际大厦                          注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳                          光金融广场 16 层                          住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金                          融广场 16 层                          法定代表东谈主：李科                          筹商东谈主：王超                          电话：010-59053660                          传真：010-59053700                          客服电话：95510                          网址：http://life.sinosig.com/                          注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                          住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                          法定代表东谈主：王常青                          筹商东谈主：谢陶然                          电话：010-86451810                          客服电话：(8610)65608107                          网址：http://www.csc108.com                          融大厦                          注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券                          大厦十六层至二十六层                          住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦                          十六层至二十六层      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          法定代表东谈主：张纳沙                          筹商东谈主：李颖                          电话：0755-81682519                          客服电话：95536                          网址：http://www.guosen.com.cn                          华整个 111 号                          住所：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号                          法定代表东谈主：霍达                          筹商东谈主：业清扬                          电话：0755-82943666                          传真：0755-83734343                          客服电话：95565                          网址：http://www.cmschina.com                          大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                          注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间                          广场（二期）北座                          住所：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场                          （二期）北座                          法定代表东谈主：张佑君                          筹商东谈主：王一通                          电话：010-60838888                          客服电话：95558                          网址：http://www.citics.com                          海金融大厦                          注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                          至 18 层 101                          住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                          层 101                          法定代表东谈主：王晟                          筹商东谈主：辛国政                          电话：010-80928123                          客服电话：4008-888-888 或 95551                          网址：http://www.chinastock.com.cn                          滩金融广场                          注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号                          住所：上海市黄浦区广东路 689 号                          法定代表东谈主：周杰                          筹商东谈主：张家瑞                          电话：021-23185429                          传真：021-63809892      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          客服电话：95553 或拨打各城市营业网点参谋电                          话                          网址：http://www.htsec.com                          号 45 层                          住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                          法定代表东谈主：张剑                          筹商东谈主：王昊洋                          电话：021-33389888                          传真：021-33388224                          客服电话：95523 或 4008895523                          网址：http://www.swhysc.com                          路 88 号                          住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                          法定代表东谈主：金才玖                          筹商东谈主：奚博宇                          电话：027-65799999                          传真：027-85481900                          客服电话：95579 或 4008-888-999                          网址：http://www.95579.com                          华整个 119 号安信金融大厦                          住所：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安                          信金融大厦                          法定代表东谈主：段文务                          筹商东谈主：彭洁联                          电话：0755-81682531                          客服电话：95517 或 4008-001-001                          网址：http://www.essence.com.cn                          号西南证券总部大楼                          住所：重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部                          大楼                          法定代表东谈主：吴坚                          筹商东谈主：冉绪                          电话：023-63786145                          客服电话：95355                          网址：http://www.swsc.com.cn                          住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广                          场                          法定代表东谈主：张伟      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          筹商东谈主：郭力铭                          电话：18936886079                          客服电话：95597                          网址：http://www.htsc.com.cn/      司                   东座                          注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                          住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                          法定代表东谈主：肖海峰                          筹商东谈主：赵如意                          电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：http://sd.citics.com                          阳街 5 号                          住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号                          法定代表东谈主：范力                          筹商东谈主：陆晓                          电话：0512-52938521                          传真：0512-62938527                          客服电话：95330                          网址：http://www.dwzq.com.cn                          住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001                          室                          法定代表东谈主：陈可可                          筹商东谈主：郭杏燕                          电话：020-88834787                          客服电话：95548                          网址：http://www.gzs.com.cn                          注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                          住所：江苏省南京市江东中路 389 号                          法定代表东谈主：李剑锋                          筹商东谈主：曹梦媛                          电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：http://www.njzq.com.cn                          吉祥金融中心 B 座 22-25 层                          注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号                          吉祥金融中心 B 座第 22-25 层      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥                          金融中心 B 座第 22-25 层                          法定代表东谈主：何之江                          筹商东谈主：王阳                          传真：021-58991896                          客服电话：95511-8                          网址：http://www.stock.pingan.com                          源中心 30 楼                          注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号                          住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号                          法定代表东谈主：陈照星                          筹商东谈主：梁微                          电话：0769-22115712                          客服电话：95328                          网址：http://www.dgzq.com.cn/                          （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼                          住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南                          路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                          法定代表东谈主：王献军                          筹商东谈主：王昊洋                          电话：021-33389888                          传真：021-33388224                          客服电话：95523 或 4008895523                          网址：www.swhysc.com                          街 319 号 8 幢 10000 室                          住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢                          法定代表东谈主：徐朝日                          筹商东谈主：梁承华                          电话：(029)87416168                          传真：(029)87406710                          客服电话：95582                          网址：http://www.west95582.com                          注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深                          南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                          住所：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大                          谈 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                          法定代表东谈主：俞洋                          筹商东谈主：刘熠      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          电话：021-64339000                          客服电话：95323，4001099918（天下）                          网址：http://www.cfsc.com.cn                          荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层                          注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑                          南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                          住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路                          法定代表东谈主：高涛                          筹商东谈主：陈梓基                          客服电话：95532                          网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                          大厦                          注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                          城 10 栋楼                          住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                          栋楼                          法定代表东谈主：戴彦                          筹商东谈主：陈亚男                          电话：021-23586583                          传真：021-23586789                          客服电话：95357                          网址：http://www.18.cn                          注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                          住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                          法定代表东谈主：冉云                          筹商东谈主：郭元媛                          电话：15690849268                          客服电话：95310                          网址：http://www.gjzq.com.cn                          能联合大厦 5 楼                          注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                          新南城商务中心 A 栋 11 楼                          住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                          城商务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东谈主：高振营                          筹商东谈主：江恩前                          电话：(021)38784580                          客服电话：95351                          网址：http://www.xcsc.com      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          注册地址：天津经济时间开导区第二大街 42 号写                          字楼 101 室                          住所：天津经济时间开导区第二大街 42 号写字楼                          法定代表东谈主：安志勇                          筹商东谈主：王星                          电话：022-28451922                          客服电话：956066                          网址：http://www.ewww.com.cn/                          注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号                          住所：吉林省长春市生态大街 6666 号                          法定代表东谈主：李福春                          筹商东谈主：安岩岩                          电话：021-20361166                          客服电话：95360                          网址：http://www.nesc.cn                          注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城                          中央 21 层                          住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央                          法定代表东谈主：董祥                          筹商东谈主：纪肖峰                          电话：0351-7219280                          传真：0351-4137986                          客服电话：4007121212                          网址：http://www.dtsbc.com.cn                          号                          住所：江苏省无锡市金融一街 8 号                          法定代表东谈主：葛小波                          筹商东谈主：庞芝慧                          电话：15006172037                          客服电话：95570                          网址：http://www.glsc.com.cn                          住所：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20                          楼                          法定代表东谈主：吴礼顺                          筹商东谈主：王雯      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          电话：0755-23838752                          客服电话：95358                          网址：http://www.firstcapital.com.cn                          广场 18-19 层                          注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                          楼 3 层、4 层、5 层                          住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                          层、4 层、5 层                          法定代表东谈主：苏军良                          筹商东谈主：林秋红                          客服电话：95547                          网址：http://www.hfzq.com.cn                          兰州金钱中心 19 楼                          注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财                          富中心 21 楼                          住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州金钱中                          心 21 楼                          法定代表东谈主：祁建邦                          筹商东谈主：周鑫                          电话：0931-4890208                          客服电话：95368                          网址：http://www.hlzq.com/                          汇处滨海通衢 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                          注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海                          通衢 3165 号五矿金融大厦 2401                          住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢                          法定代表东谈主：郑宇                          筹商东谈主：赵晓棋                          电话：0755-23375447                          客服电话：40018-40028                          网址：http://www.wkzq.com.cn                          股中心 19、21、22、23 层                          注册地址：广东省广州市黄埔区科学通衢 60 号开                          发区控股中心 19、21、22、23 层                          住所：广东省广州市黄埔区科学通衢 60 号开导区                          控股中心 19、21、22、23 层                          法定代表东谈主：严亦斌                          筹商东谈主：彭莲                          电话：0755-83331195      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          客服电话：95564                          网址：http://www.ykzq.com/                          广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                          注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                          越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                          住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时                          代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                          法定代表东谈主：窦长宏                          筹商东谈主：梁好意思娜                          传真：021-60819988                          客服电话：400-990-8826                          网址：http://www.citicsf.com/                          住所：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                          法定代表东谈主：张威                          筹商东谈主：廖晓                          电话：010-83561321                          客服电话：95399                          网址：www.cctgsc.com.cn                          注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                          住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                          法定代表东谈主：徐丽峰                          筹商东谈主：占文驰                          电话：0791-88250812                          客服电话：956080                          网址：https://www.gszq.com/                          蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、                          住所：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业                          路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层                          法定代表东谈主：李永湖                          筹商东谈主：罗艺琳                          客服电话：95329                          网址：www.zszq.com                          验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼                          住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪通衢                          法定代表东谈主：祝健      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          筹商东谈主：赵婧玥                          电话：021-32229888-25129                          客服电话：4001962502                          网址：http://www.ajzq.com                          注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1                          层 A2112 室                          住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层                          A2112 室                          法定代表东谈主：张海文                          筹商东谈主：孙燕波                          电话：010-85556048                          传真：010-85556088                          客服电话：400-898-4999                          网址：www.crsec.com.cn      限公司                 31 层                          注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康                          路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                          住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路                          法定代表东谈主：张斌                          筹商东谈主：孙博文                          电话：010-83363002                          传真：010-83363072                          客服电话：400-166-1188-2                          网址：http://www.new-rand.cn                          注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                          住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                          法定代表东谈主：章知方                          筹商东谈主：陈慧慧                          电话：010-85657353                          传真：8610-65884788                          客服电话：4009200022                          网址：http://licaike.hexun.com/                          注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南                          路 759 号 18 层 03 单元                          住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路                          法定代表东谈主：方磊      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          筹商东谈主：毛善波                          电话：021-50810687                          传真：021-58300279                          客服电话：021-50810673                          网址：http://www.wacaijijin.com      公司                  CCDI 大楼一楼                          注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                          港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                          住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                          升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                          法定代表东谈主：陈成                          筹商东谈主：唐宜为                          电话：18616726630                          客服电话：0851-85407888                          网址：http://www.gwcaifu.com                          大厦 15 楼                          注册地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号                          A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                          司）                          住所：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋                          法定代表东谈主：谭广锋                          筹商东谈主：谭广锋                          电话：0755-86013388-80618                          传真：-                          客服电话：95017                          网址：http://www.tenganxinxi.com 或                          http://www.txfund.com      司                   4 号楼                          注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                          住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                          楼 1 层 103 室                          法定代表东谈主：盛超                          筹商东谈主：林天赐                          电话：010-59403028                          传真：010-59403027                          客服电话：95055                          网址：http://www.duxiaomanfund.com                          注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          层                          住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                          法定代表东谈主：其实                          筹商东谈主：潘世友                          电话：95021                          传真：                            （021）64385308                          客服电话：400-1818-188                          网址：http://www.1234567.com.cn                          蚁元空间                          注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西                          路 969 号 3 幢 5 层 599 室                          住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路                          法定代表东谈主：王珺                          筹商东谈主：韩爱彬                          电话：021-60897840                          传真：0571-26697013                          客服电话：95188-8                          网址：www.antfortune.com                          顺大厦                          注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                          住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                          法定代表东谈主：吴强                          筹商东谈主：林海明                          电话：0571-88920897                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：http://www.5ifund.com                          中心 1101 室                          注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心                          住所：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室                          法定代表东谈主：杨远芬                          筹商东谈主：史若芬                          电话：028-86645380                          传真：028-82000996-805                          客服电话：400-080-3388                          网址：https://www.puyifund.com                          号                          住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          法定代表东谈主：钱燕飞                          筹商东谈主：冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699-887226                          客服电话：95177                          网址：http://www.snjijin.com/                          验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                          住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路                          法定代表东谈主：张俊                          筹商东谈主：张蜓                          电话：021-20219988-37492                          传真：021-20219923                          客服电话：021-20292031                          网址：https://www.wg.com.cn/      司                   总部科研楼                          注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                          园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                          住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                          期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                          室                          法定代表东谈主：李柳娜                          筹商东谈主：邵娴静                          电话：010-62675768                          传真：010-62676582                          客服电话：010-6267 5369                          网址：www.xincai.com                          注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区浦明路                          住所：中国(上海)解放贸易磨练区浦明路 1500 号                          法定代表东谈主：简梦雯                          筹商东谈主：徐亚丹                          电话：021-68882280                          传真：021-68882281                          客服电话：400-799-1888                          网址：https://www.520fund.com.cn/                          住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          法定代表东谈主：肖雯                          筹商东谈主：邱湘湘                          电话：020-89629019                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629099                          网址：http://www.yingmi.com                          （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                          住所：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南                          路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                          法定代表东谈主：温丽燕                          筹商东谈主：高培                          电话：0371-85518395                          传真：0371-85518397                          客服电话：4000-555-671                          网址：https://www.hgccpb.com/                          创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                          注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                          住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                          楼 4 层 1-7-2                          法定代表东谈主：邹保威                          筹商东谈主：李丹                          电话：4000988511                          传真：010-89188000                          客服电话：010-89187658                          网址：kenterui.jd.com                          中心 C 座 17 层                          注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                          住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                          法定代表东谈主：李楠                          筹商东谈主：吴迪                          电话：010-57319532                          传真：010-61840699                          客服电话：400-159-9288                          网址：https://danjuanfunds.com/                          富广场 1 号楼 B 座 14 层                          注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                          通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层        嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                            住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                            金钱广场 1 号楼 B 座 14 层                            法定代表东谈主：王树科                            筹商东谈主：张爽爽                            电话：021-68595976                            传真：021-68595766                            客服电话：952303                            网址：http://www.huaruisales.com                            注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                            住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-                            法定代表东谈主：马永谙                            筹商东谈主：姜帅伯                            电话：021-50701003                            传真：021-50701053                            客服电话：021-50701003                            网址：www.licaimofang.com        司                   深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                            注册地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号                            A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                            司）                            住所：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋                            法定代表东谈主：顾敏                            筹商东谈主：邹榆                            电话：95384                            传真：0755-86700688                            客服电话：95384                            网址：http://www.webank.com/ （二） 登记机构   称呼          嘉实基金管制有限公司   住所          中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址        北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东谈主       经雷   筹商东谈主         梁凯       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   电话         （010）65215588   传真         （010）65185678 （三） 出具法律见识书的讼师事务所   称呼           上海源泰讼师事务所   住所、办公地址      上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主          廖海              筹商东谈主   刘佳   电话           （021）51150298   传真    （021）51150398   承办讼师         廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的司帐师事务所  称呼            安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所            北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址          北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层  推行事务合伙东谈主       毛鞍宁             筹商东谈主    贺耀  电话            （010）58153000   传真     （010）85188298  承办注册司帐师       贺耀、马剑英       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                      六、基金的召募 （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同十分他关系 规矩召募。本基金召募央求照旧中国证监会 2022 年 9 月 18 日证监许可20222199 号文注 册。 （二）基金类型、运作状貌和存续期间   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别筹备一年的“锁定握有期”， 投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一做事日起，方可央求赎回。   因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管制东谈主无法在锁定到期日的下一做事 日按时通达该基金份额的赎回业务的，该基金份额自不可抗力或基金合同约定的其他情形的 影响身分扬弃之日的下一个做事日起方可央求赎回。 （三）基金份额的锁定握有期      本基金每一份基金份额的“锁定握有期”视投资者认购/申购的时辰不同而分别筹备， 具体国法如下：      有用认购的基金份额的锁定握有期指基金合同收效日（锁定肇端日）起至基金合同收效 日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间，有用申购的基金份额的锁定握有期 指申购证明日（锁定肇端日）至申购证明日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的 区间。认购/申购的基金份额自锁定到期日的下一做事日起方可央求赎回。 （四）基金份额的类别      本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取状貌的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。关系费率的竖立及费率水平在本基金招募 说明书、基金家具贵寓概要或关系公告中列示。      本基金各种基金份额分别竖立代码，合并投资运作，分别筹备和公告各种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行采取认购/申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得彼此转换。   本基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书、基金产 品贵寓概要或关系公告中列明。   在不违反法律法则规矩且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管制东谈主 可为本基金增设新的基金份额类别并竖立相应费率、减少或救援基金份额类别竖立、对基金 份额分类办法及国法进行救援，无需召开基金份额握有东谈主大会审议决定。基金管制东谈主应在调 整实施日前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 （五）基金份额的召募期限、召募状貌及场所、召募对象、召募目的   本基金通过销售机构公开导售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管制 东谈主网站列明。基金管制东谈主可频频变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   妥贴法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金不设召募目的。   基金管制东谈主不错对召募期间的本基金召募限度竖立上限。召募期内进步召募限度上限时， 基金管制东谈主不错领受比例证明或其他状貌进行证明，具体办法参见基金份额发售公告。 （六）基金的认购 的基金份额发售公告。 金份额领受前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，A 类基金 份额适用费率按单笔 A 类基金份额的认购央求分别筹备。本基金 A 类基金份额的具体认购 费率如下：          认购金额（M，含认购费）            认购费率      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                M＜500 万元                   0.80%                M≥1000 万元          按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主通盘，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额的启动面值均为东谈主民币 1.00 元。   （1）当投资者采取认购 A 类基金份额时，认购份额的筹备方法如下：   ①认购用度适用比例费率时，认购份额的筹备方法如下：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的筹备方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元   例一：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为   净认购金额＝10，000/(1＋0.80%）＝9，920.63 元   认购用度＝10，000－9，920.63＝79.37 元   认购份额＝(9，920.63＋10.00)/1.00＝9，930.63 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9，930.63 份 A 类基金份额。   （2）当投资者采取认购 C 类基金份额时，认购份额的筹备方法如下：   认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元   例二：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 10，000 元在召募期间      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 产生的利息为 5.00 元，则其可得到的 C 类基金份额筹备如下：    认购份额＝(10，000＋5.00)/1.00＝10，005.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得到    （3）认购份额的筹备结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的损 益归入基金财产。    基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    七、基金合同的收效   （一）基金合同收效   本基金基金合同于 2023 年 6 月 20 日隆重收效，自该日起本基金管制东谈主脱手管制本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限度   基金合同收效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期答复中赐与败露；连气儿 50 个做事日出 现前述情形的，基金合同隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）基金的运作状貌   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别筹备一年的“锁定握有 期”，投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一做事日起，方可央求赎回。   因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管制东谈主无法在锁定到期日的下一做事 日按时通达该基金份额的赎回业务的，该基金份额自不可抗力或基金合同约定的其他情形 的影响身分扬弃之日的下一个做事日起方可央求赎回。   有用认购的基金份额的锁定握有期指基金合同收效日（锁定肇端日）起至基金合同收效 日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间，有用申购的基金份额的锁定握有期 指申购证明日（锁定肇端日）至申购证明日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的 区间。认购/申购的基金份额自锁定到期日的下一做事日起方可央求赎回。   （二）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说 明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他状貌办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日的通达时辰办理基金份额的申购和赎回，若该做事日为非港股通走动 日，则基金管制东谈主有权决定基金是否通达基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时辰 为证券走动所的走动日的走动时辰，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若证券走动所走动时辰变更或有其他特殊情况，基金管制东谈主将视情 况对前述通达日及通达时辰进行相应的救援，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系 规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2023 年 9 月 1 日脱手办理基金份额的申购业务，自 2024 年 6 月 20 日脱手办 理基金份额的赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转换央求，登记机构有权 拒却，如登记机构罗致的，视为投资东谈主鄙人一通达日建议的申购、赎回或转换央求，并按 照下一通达日的央求处理。   （四）申购与赎回的原则     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 进行筹备； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回，后证明的份额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行救援。基金管制东谈主必须在 新国法脱手实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   （五）申购与赎回的表率   投资东谈主应根据销售机构规矩的表率，在通达日的通达时辰内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理国法等在 驯服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   就锁定握有期届满的基金份额，基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额 登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(含本 日)内支付赎回款项。遇证券、期货走动所或走动市场数据传输延长、通信系统故障、银行 数据交换系统故障等非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能约束的身分影响业务处理经由时，赎 回款项的支付时辰相应顺延。如出现港股通暂停走动或交收、流动性不及等原因导致无法 足额卖出或遇港股通走动的非交收日而导致延长交收，赎回款项的清理交收可延长办理。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付按照基金合同关系条目处理。   基金管制东谈主应以走动时辰收尾前受理有用申购或赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行证明。本基金 登记机构证明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后 (包括该日) 实时到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规矩的其他状貌查询央求 的证明情况。若申购未被证明，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被证明，而仅代表销售机构确 实罗致到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投 资者应实时查询。   如改日法律法则或监管机构对上述内容另有规矩，从其规矩。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务国法，对上述业务办理时 间进行救援，本基金管制东谈主将于脱手实施前按照关系规矩赐与公告。   （六）申购和赎回的数目限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管制有限公司网上直销初度申购单笔最低名额 为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东谈主民币 20，000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。 各销售机构对本基金的具体申购最低名额及走动级差 有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制，但单一投资者累计握 有份额不得达到或者进步本基金总份额的 50%，且不得变相逃匿 50%聚首度要求。法律法则、 中国证监会或基金合同另有规矩的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金基金份额时，可央求将其握有的部分或全部基金份额 赎回；单笔赎回不得少于 1 份，每个基金走动账户最低握有基金份额余额为 1 份，若某笔 赎回导致某一销售机构的某一基金走动账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管制东谈主有权 将投资者在该销售机构的某一基金走动账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对 本基金的具体赎回份额限制有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。 参见更新的招募说明书或关系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与 风险约束的需要，可采取上述一项或多项措施对基金限度赐与约束，具体以基金管制东谈主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的约束措施。基金管制东谈主应在救援前依照《信息败露办法》的 关系规矩在规矩媒介上公告。   （七）申购、赎回的费率       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，A类基金份额适用费 率按单笔A类基金份额的申购央求分别筹备。本基金A类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M，含申购费）               申购费率                 M＜500万元                1.00%                 M≥1000万元          按笔收取，1000元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金C类基金份额申购费率为0。   个东谈主投资者通过本基金管制东谈主直销网上走动系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡握卡东谈主， 申购本基金的申购费率优惠按照关系公告规矩的费率推行；机构投资者通过本基金管制东谈主直 销网上走动系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％推行。基金招募说明书及关系公告规矩的相应申购费 率低于0.6%时，按实践费率收取申购费。个东谈主投资者于本公司网上直销系统通过汇款状貌申 购本基金的，前端申购费率按照关系公告规矩的优惠费率推行。 定握有期”，投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一做事日起，方可央求赎回。 收费状貌实施日前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率恪守关系法律法则以及监管部门、自律国法的 规矩。 制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销行为。   （八）申购份额、赎回金额的筹备状貌   （1）当投资者采取申购 A 类基金份额时，申购份额的筹备方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的筹备方法如下：       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的筹备方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例一：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    （2）当投资者采取申购 C 类基金份额时，申购份额的筹备方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例二：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份    即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，619.05 份本基金 C 类基金份额。    （3）申购份额的筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益 或损失归入基金财产。    本基金的赎回领受“份额赎回”状貌，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进 行筹备，本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。    （1）当投资者赎回 A 类基金份额时，净赎回金额的筹备方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    （2）当投资者赎回 C 类基金份额时，净赎回金额的筹备方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）赎回金额的筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益 或损失归入基金财产。   例三：某投资者央求赎回 A 类基金份额为 10，000 份，握有期限为 700 天，假定赎回当 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3000，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.3000＝13，000.00 元   赎回用度＝13，000.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝13，000.00－0.00＝13，000.00 元   即：某投资者央求赎回 A 类基金份额为 10，000 份，握有期限为 700 天，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3000，则可得到的净赎回金额为 13，000.00 元。   例四：某投资者央求赎回 C 类基金份额为 10，000 份，握有期限为 700 天，假定赎回当 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.3000，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.3000＝13，000.00 元   赎回用度＝13，000.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝13，000.00－0.00＝13，000.00 元   即：某投资者央求赎回 C 类基金份额为 10，000 份，握有期限为 700 天，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.3000，则可得到的净赎回金额为 13，000.00 元。 入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的各种基金份额净值在本日收市后筹备， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当表率，不错恰当延长筹备或公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例进步基金管制东谈主规矩确当日净申购比例上限。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 达到或者进步 50%，或者变相逃匿 50%聚首度的情形。 东谈主累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述第 1 项至第 7 项考中 11、12 项拒却或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息） 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。发 生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金管制东谈主有权按照赞佩存量基金份额 握有东谈主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东谈主申购央求，或采取部分证明等状貌对该投 资东谈主的申购央求进行限制。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 算当日基金资产净值。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管制东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求 东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。 基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与澌灭。在暂停赎回 的情况扬弃时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理状貌     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额)进步前一 做事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 表率推行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的全部赎回央求有贫困或以为因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一做事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求 脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采取脱期赎回 或取消赎回。采取脱期赎回的，将自动转入下一个通达日延续赎回，直到全部赎回为止； 采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被澌灭。脱期的赎回央求与下一通达日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采取，投资东谈主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生大都赎回且基金管制东谈主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一做事日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东谈主进步前一做事日基金总份 额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的，基金管制东谈主有权按照优先证明其他赎回央求 东谈主（“小额赎回央求东谈主”）赎回央求的原则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额 赎回央求东谈主的赎回央求能在当日被全部证明，则在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回 央求东谈主的赎回央求按比例（单个大额赎回央求东谈主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）确 认，对大额赎回央求东谈主未予证明的赎回央求脱期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当 日不可被全部证明，则按照单个小额赎回央求东谈主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量的 比例，证明当日受理的赎回央求量，对当日全部未证明的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其 余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）脱期办理。脱期办理的具体表率，按照本条 规矩的脱期赎回或取消赎回的状貌办理；同期，基金管制东谈主应当对脱期办理的事宜按照《信 息败露办法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个做事日，并应当按照《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上进行公告。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书规矩的其他状貌在 3 个走动日内申报基金份额握有东谈主，说明关系处理方法，并依照 《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 规矩在规矩媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金 份额的基金份额净值。 公告的次数，但基金管制东谈主须依照《信息败露办法》，最迟于从头通达日在规矩媒介上刊登 从头通达申购或赎回的公告，或根据实践情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布从头通达的公告。   （十三）基金转换   本基金自 2023 年 9 月 1 日脱手办理基金份额的转换转入业务，自 2024 年 6 月 20 日开 始办理基金份额的转换转出业务。投资东谈主在通达日的通达时辰办理基金份额的转换业务， 若该做事日为非港股通走动日，则基金管制东谈主有权决定基金是否通达转换业务，具体办理 时辰为证券走动所的走动日的走动时辰，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求 或基金合同的规矩公告暂停转换业务时除外。   基金管制东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关系国法由基金管制 东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前申报基金托管东谈主与关系机 构。   本基金开通与嘉实旗下其它通达式基金（由合并注册登记机构办理注册登记的、且已公 告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的通达状态、走动限制及转换名单 可从各基金关系公告或嘉实官网基金确定页面进行查询。   本基金转换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金转换业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金转换时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金转换时，不收取      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 申购补差用度。申购补差用度按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金转换时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率推行。   （3）基金转换份额的筹备   基金转换采取未知价法，以央求当日基金份额净值为基础筹备。筹备公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   转换用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-转换用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国 证监会规矩的比例下限以及该基金基金合同的关系约定。   （1）基金转换的时辰：投资者需在转出基金和转入基金均有走动确当日，方可办理基 金转换业务。   （2）基金转换的原则：   ①领受份额转换原则，即基金转换以份额央求；   ②当日的转换央求不错在当日走动收尾时辰前澌灭，在当日的走动时辰收尾后不得撤 销；   ③基金转换价钱以央求转换当日基金份额净值为基础筹备；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金 转换只可在合并销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的合并基金管制 东谈主管制的、在合并基金注册登记机构处注册的基金；     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ⑤基金管制东谈主可在不挫伤基金份额握有东谈主权益的情况下改变上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金转换的表率   ①基金转换的央求状貌   基金投资者必须根据基金管制东谈主和基金销售机构规矩的手续，在通达日的业务办理时 间建议转换的央求。   投资者提交基金转换央求时，账户中必须有实足可用的转出基金份额余额。   ②基金转换央求的证明   基金管制东谈主应以在规矩的基金业务办理时辰段内收到基金转换央求确本日算作基金转 换的央求日（T 日），并在 T+1 日对该走动的有用性进行证明。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金转换的数额限制   基金转换时，投资者通过销售机构由本基金转换到基金管制东谈主管制的其他通达式基金 时，最低转出份额以基金管制东谈主或销售机构发布的公告为准。   基金管制东谈主可根据市场情况制定或救援基金转换的关系限制并实时公告。   （5）基金转换的注册登记   投资者央求基金转换顺利后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行救援，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金转换与大都赎回   当发生大都赎回时，本基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金管制东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于本基金转出和基金赎回，将采取相 同的比例证明；但基金管制东谈主在当日接受部分转出央求的情况下，对未证明的转换央求将 不予顺延。   （7）拒却或暂停基金转换的情形及处理状貌   ①发生下列情况之一时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的转入央求：   （a）因不可抗力导致基金无法正常运作；   （b）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；   （c）证券走动所或期货走动所走动时辰非正常停市，导致基金管制东谈主无法筹备当日基 金资产净值；   （d）基金资产限渡过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形；       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （e）基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因非常情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主 应当暂停接受基金转入央求；   （g）当延续接受转入央求，可能会导致本基金总限度进步基金管制东谈主规矩的本基金总 限度上限时；或使本基金单日净申购比例进步基金管制东谈主规矩确当日净申购比例上限；   （h）基金管制东谈主接受某笔或者某些转入央求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相逃匿 50%聚首度的情形时；   （i）接受某笔或某些转入央求可能会影响或挫伤现存基金份额握有东谈主利益；   （j）当接受某笔或某些转入央求，可能会导致该投资东谈主累计握有的份额进步单个投资 东谈主累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日转入金额进步单个投资东谈主单日或单笔转入金额上 限；   （k）基金参与港股通走动且港股通走动逐日额度不及；   （l）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的转出央求或者减速支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金管制东谈主不可支付转出款项；   （b）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；   （c）证券走动所或期货走动所走动时辰非正常停市，导致基金管制东谈主无法筹备当日基 金资产净值；   （d）连气儿两个或两个以上通达日发生大都赎回；   （e）接受某笔或某些转出央求可能会影响或挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形；   （f）发生延续接受转出央求将挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形；   （g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主 应当减速支付转出款项或暂停接受基金转出央求；   （h）基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构等因非常情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行；   （i）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   ③基金转换业务的解释权归基金管制东谈主，基金管制东谈主不错根据市场情况在不造反关系 法律法则和《基金合同》的规矩之前提下救援上述转换的收费状貌、费率水平、业务国法及 关系限制，但应在救援收效前依照《信息败露办法》的关系规矩在指定媒介上公告。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金转换业务时，其关系具体办理规矩以 各销售机构的规矩为准。  （十四）基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的 非走动过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非走动过户。不论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  剿袭是指基金份额握有东谈主逝世，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文牍和协助推行申报书要求登记机构将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记 机构要求提供的关系贵寓，对于妥贴条件的非走动过户央求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的表率收费。  （十五）基金的转托管  基金份额握有东谈主可向其销售机构央求办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规矩的表率收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。  （十六）依期定额投资规划  基金管制东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资规划，具体国法由基金管制东谈主另行规矩。 投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资规划最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分配。法律法则或监管机构另有规矩的除外。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩或关系公告。  （十九）基金管制东谈主在不违反法律法则、且对基金份额握有东谈主的利益无本体不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行救援，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券走动所上市、申购和赎回，无需召开基金份额握有东谈主大会进行审议。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    九、基金的投资 （一） 投资目的   本基金在严格约束风险的前提下，通过积极主动的投资管制，力图达成基金资产的长 期稳健升值。 （二） 投资范围   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、存托凭证十分他照章刊行上市的 股票）、内地与香港股票市场走动互联互通机制下允许买卖的香港联合走动所上市股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可转换债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资 券、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行入款、繁衍器具（股指期货、 股票期权、国债期货、信用繁衍品）、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须妥贴中国证监会的关系规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于股票资产、可转换债券和可交换债券的预料比例占 基金资产的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%。本基金应 当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资同行存单的比例不进步基金资产的 （三） 投资策略   本基金将根据对宏不雅经济周期的分析磋商，勾通基本面、政策面、资金面等多种身分 轮廓考量，研判所处经济周期的位置及改日发展目的，在约束风险的前提下，确定组合中 股票、债券、货币市场器具十分他金融器具的比例，并根据宏不雅经济局势和市场时机的变 化应时进行动态救援。   本基金通过轮廓分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风 险变化等身分，并勾通各式固定收益类资产在特定经济局势下的估值水平、预期收益和预     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 期风险特征，在妥贴本基金关系投资比例规矩的前提下，决定组合的久期水平、期限结构 和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管制，力图获取较高的投资收益。   （1）利率策略   本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的展望改日的利率 趋势。组合久期是反应利率风险最症结的方针，本基金管制东谈主将根据关系身分的研判救援 组合久期。如果预期利率下降，本基金将加多组合的久期，以较多地赢得债券价钱上升带 来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩小组合的久期，以减小债券价钱下降带 来的风险。   （2）信用债券和资产支握证券投资策略   本基金在信用债（含资产支握证券，下同）投资方面，信用债的信用品级不低于 AA。 本基金握有的全部信用债中，信用品级 AA 的信用债的比例不进步全部信用债的 20%，信用 品级 AA+的信用债的比例不进步全部信用债的 50%，信用品级 AAA 的信用债的比例不低于全 部信用债的 50%；无债项评级的债券、短期融资券、超短期融资券领受刊行东谈主主体评级并 纳入上述相应信用评级比例限制。本基金握有信用债期间，如果其信用品级下降，不妥贴 上述投资约定的，基金管制东谈主应当在评级答复发布之日起 3 个月内救援至妥贴上述要求。   本基金通过承担戒指的信用风险来获取信用溢价，主要关爱个别债券的采取和行业配 置两方面。在定性与定量分析勾通的基础上，通过从下到上的策略，在信用类固定收益金 融器具中进行个债的精选，勾通戒指分散的行业配置策略，构造和优化组合。   通过领受“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏不雅信用环境分析、行 业趋势分析、管制层素养与公司治理分析、运营与财务景况分析、债务契约分析、特殊事 项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央磋商平台的其他资源，深入分析挖掘发 借主体的运筹帷幄景况、现金流、发展趋势等情况，严格驯服嘉实信用分析经由，推行嘉实信 用投资程序。   领先，本基金依据“嘉实信用分析系统”的磋商效果，推行“嘉实投资备选库经由”， 生成或更新买入信用债券备选库，强化投资程序，保护组合质地。   其次，本基金主要从信用债券备选库中采取或救援个债。本基金根据个债的类属、信 用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付状貌、利息税务处理）、剩余期限、久 期、凸性、流动性（刊行总量、流通量、上市时辰）等方针，勾通组合管制层面的要求，决 定是否将个债纳入组合十分投资数目。   再有，因信用改善而支握本基金投资的个债信用方针不错包括但不限于：更牢固或增 强的现金流、通过解放现金流增强去杠杆的财务智商、资产估值更利于支握债务、更宏大 的公司管制、更牢固或更高的市场占有率、更易于赢得资金等；个债因信用恶化而支握本 基金卖出的方针不错包括但不限于：发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业莫得      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 去杠杆的财务智商、发债企业袒护债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企 业赢得资金的阶梯减少、发债企业发生管制层的要紧变化、个债已达到本基金对其设定的 目的价钱、本基金对该个债评估的价钱上行空间有限等。    宏不雅信用环境变化，影响合并发债东谈主的背信概率，影响不同发债东谈主间的背信关系度， 影响既定信用品级发债东谈主在信用周期不同阶段的背信损失率，影响不同信用品级发债东谈主的 背信概率。同期，不同行业对宏不雅经济的关系性各异显赫，不同行业的潜在背信率各异显 著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央磋商平台，基于深入的宏不雅信用环境、 行业发展趋势等基本面磋商，运用定性定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采 取戒指分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。    本基金实施严慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债 企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale， best sale）”策略，约束 投资风险。    本基金使用各信用级别握仓量、行业分散度、组合握仓分散、各项症结偿债方针范围 等姿色性统计方针，还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views 等模子，估 计组合在给定置信水良功德件期限内可能遭受的最大损失，以便有用评估和约束组合信用 风险败露。    （3）可转换债券与可交换债券投资策略    投资于可转换债券与可交换债券的比例预料不进步基金资产的 20%。    可转换债券与可交换债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基 金一方面将对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转换债券/可交换债券的债底 保护，留心信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长智商以确定可转 换债券/可交换债券中经久的高潮空间。本基金将模仿信用债的基本面磋商，从行业基本面、 公司的行业地位、竞争上风、盈利智商、治理结构等方面进行查考，精选信用背信风险小 的可转换债券/可交换债券进行投资。本基金将在定量分析与主动磋商相勾通的基础上，结 合可转换债券/可交换债券的走动价钱、转换条件以及转股价值，制定相应的投资策略以及 采取合适的转换时机。    （4）期限结构配置策略    本基金对合并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以十分 他组合拘谨条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数目模子，确定最优的期限结构。本基 金期限结构救援的配置状貌包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略。    （5）骑乘策略      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金将领受骑乘策略增强组合的握有期收益。当债券收益率弧线比拟陡峻时，也即 相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于 相对高位的债券，跟着握有期限的延长，债券的剩余期限将会缩小，债券的收益率水平将 会较投资期初有所下降，对应的将是债券价钱的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其 他期间，有助于赢得丰厚的价差收益即本钱利得收入。   （6）息差策略   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。   本基金领受“从上至下”和“从下到上”相勾通，精选行业和个股的策略。以公司行 业磋商员的基安分析为基础，同期勾通数目化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品 种。   （1）行业投资策略：本基金将在琢磨行业人命周期、景气进度、估值水平以及股票市 场行业轮动轨则的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证券市场环境的 变化，实时对行业配置进行动态救援；   （2）个股投资策略：本基金主要领受价值型策略，将领受“从下到上”的状貌，勾通 定量、定性分析，查考和筛选具有轮廓比拟上风的个股算作投资标的。对价值、成长、收 益三类股票，本基金设定不同的估值方针。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深入磋商的基础上，通过定性分析和定量分析相勾通 的状貌，筛选具有比拟上风的存托凭证算作投资标的。   （4）港股通标的股票投资策略   港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场走动互联互通机制 投资于香港股票市场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本 基金将恪守上述投资策略，优先将景气度上行板块中的优质港股纳入本基金的股票投资组 合。   本基金的繁衍品投资将严格驯服中国证监会及关系法律法则的拘谨，合理利用股指期 货、股票期权、国债期货、信用繁衍品等繁衍器具，将根据风险管制的原则，主要采取流 动性好、走动活跃的股指期货、股票期权、国债期货合约、信用繁衍品进行走动，以对冲 投资组合的风险、有用管制现金流量或谴责建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （1）股指期货投资策略   本基金参与股指期货投资将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系统性风险，       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 改善组合的风险收益特性。套期保值将主要领受流动性好、走动活跃的期货合约。本基金 在进行股指期货投资时，将通过对质券市场和期货市场运行趋势的磋商，并勾通股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平。  基金管制东谈主针对股指期货走动制订严格的授权管制轨制和投资决策经由，确保磋商分 析、投资决策、走动推行及风险约束各门径的独处运作，并明确关系岗亭职责。  （2）股票期权投资策略  本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基 金将在有用约束风险的前提下，采取流动性好、走动活跃的股票期权合约进行投资。本基 金将基于对质券市场的预判，并勾通股票期权订价模子，采取估值合理的股票期权合约进 行投资。  基金管制东谈主将针对股票期权走动制订严格的授权管制轨制和投资决策经由，确保投资、 风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务常识和相应的专科智商，严格留心股票期权投资的 风险。  （3）国债期货投资策略  本基金参与国债期货投资将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以管制投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。  基金管制东谈主针对国债期货走动制订严格的授权管制轨制和投资决策经由，确保磋商分 析、投资决策、走动推行及风险约束各门径的独处运作，并明确关系岗亭职责。  （4）信用繁衍品投资策略  本基金按照风险管制原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品走动。本基金将根据 所握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍 品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的走动敌手方、创设机 构的风险管制，合理分散走动敌手方、创设机构的聚首度，对走动敌手方、创设机构的财 务景况、偿付智商及杠杆水对等进行必要的尽责调查与严格的准入管制。  （1）投资决策依据 基金进行投资的前提； 金投资决策的基础； 投资决策。  （2）投资决策表率      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 置等建议携带性见识。 对宏不雅经济运行景况、行业发展趋势及个股、个券基本面进行多维度磋商，推选投资标的。 员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。 告。 投资目的及流动性管制等身分，对投资组合进行动态救援。 （四） 投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于股票资产、可转换债券和可交换债券的预料比例占基金资产的 10%-   （2）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （3）本基金应当保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （8）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券限度的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 进步其各种资产支握证券预料限度的 10％；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；          嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （12）本基金若参与股指期货走动，应当妥贴下列投资限制：    ①本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②每个走动日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当 保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预料（轧差筹备）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系规矩；    ⑥本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 20%；    （13）本基金若参与国债期货走动，应当妥贴下列投资限制：    ①本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；    ②每个走动日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当 保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，预料(轧差筹备)应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关系约定；    ⑥本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 30%；    （14）本基金若参与股票期权走动的，需驯服下列投资比例限制：        嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或走动所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数筹备；    （15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不握有合约类信用繁衍品； 本基金握有的具有信用保护买方属性的信用繁衍品口头本金，不得进步本基金中所对应受 保护债券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金预料不 得进步基金资产净值的 10%；因证券/期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基 金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内进行救援；    （16）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （19）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推行，与国内照章 刊行上市的股票合并筹备；    （21）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（3）、（15）、（17）、（18）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比 例的，基金管制东谈主应当在所涉证券可走动之日起 10 个走动日内进行救援，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。    基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。    为赞佩基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、控制证券走动价钱十分他不正直的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩回绝的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、实践约束东谈主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动的，应当妥贴本基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则， 留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱推行。关系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联走动应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联走动事项进行审查。 作出强制性救援的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩推行；如法律法则或监管 部门修改或救援触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、回绝行动等，且该等救援 或修改属于非强制性的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部 门救援或修改后的规矩推行，无需基金份额握有东谈主大会审议决定。 （五） 事迹比拟基准   中债总金钱(总值)指数收益率×80%+中证 800 指数收益率×15%+恒生指数收益率×5% （东谈主民币计价）   本基金选用被市场平日认同的中证 800 指数和恒生指数算作股票部分的事迹比拟基准， 中债总金钱(总值)指数算作固定收益部分的事迹比拟基准。此外，本基金还参考预期的大 类资产配置比例竖立了事迹比拟基准的权重。   如果上述事迹比拟基准触及的指数罢手发布或变改称呼，或者关系法律法则发生变化， 或者有更巨擘的、更能为市场广漠接受的事迹比拟基准推出，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，而毋庸召开 基金份额握有东谈主大会。 （六） 风险收益特征      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金为羼杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金和债券 型基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资将承担汇率风险以 及因投资环境、投资标的、市场轨制、走动国法各异等带来的境外市场的风险。 （七） 基金管制东谈主代表基金哄骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 不妥利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所见识后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 （九） 基金投资组合答复   基金管制东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在装假记录、误导性说明或要紧 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   本基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本答复中的财务方针、净值发扬和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在装假记录、 误导性说明或者要紧遗漏。   本投资组合答复所载数据纵容 2024 年 9 月 30 日（“答复期末”），本答复所列财务数 据未经审计。                                          占基金总资产的比例 序号           花样              金额（元）                                             （%）      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      其中：股票                      1，584，375.32              1.91      其中：债券                     80，503，459.66            97.09           资产支握证券                          -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                 -      资产 (1) 答复期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比 代码          行业类别            公允价值（元）                                                      例（%）  A   农、林、牧、渔业                                  -            -  B   采矿业                              747，027.00         1.23  C   制造业                              494，814.32         0.81  D   电力、热力、燃气及水分娩和      供应业                                       -            -  E   建筑业                                       -            -  F   批发和零卖业                                    -            -  G   交通运载、仓储和邮政业                               -            -  H   住宿和餐饮业                                    -            -  I   信息传输、软件和信息时间服      务业                               164，550.00         0.27  J   金融业                              177，984.00         0.29  K   房地产业                                      -            -  L   租出和商务服务业                                  -            -  M   科学磋商和时间服务业                                -            -  N   水利、环境和全球设施管制业                             -            -  O   住户服务、修理和其他服务业                             -            -  P   莳植                                        -            -  Q   卫生和社会做事                                   -            -  R   文化、体育和文娱业                                 -            -  S   轮廓                                        -            -      预料                             1，584，375.32         2.60       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (2) 答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   无。 (1) 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                          占基金资产净值比例 序号    股票代码         股票称呼       数目（股） 公允价值（元）                                                             （%）  序号             债券品种          公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                 5，251，930.33                    8.63                                                          占基金资产净值比例 序号    债券代码         债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                             （%）                       级 01                     MTN001         嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        本债 02A 投资明细     无。 细     无。     无。 (1) 答复期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     无。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策     无。 (1) 本期国债期货投资政策     无。 (2) 答复期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     无。 (3) 本期国债期货投资评价     无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在答复编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，其中，兴业银行股份有限公司、浙商银行股份       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 有限公司、中国银行股份有限公司出当今答复编制日前一年内受到监管部门公开训斥或/及 处罚的情况。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率妥贴公司投资管制轨制的关系规矩。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称呼                      金额（元） (4) 答复期末握有的处于转股期的可转换债券明细  序号     债券代码     债券称呼      公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） (5) 答复期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合答复附注的其他笔墨姿色部分   无。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          十、基金的事迹   基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本答复期基金份额净值增长率十分与同期事迹比拟基准收益率的比拟 嘉实方舟一年握有期羼杂 A                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率表率差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率表率差                        ②        率③                                           ④ 月 20 日 （基金合 同收效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实方舟一年握有期羼杂 C                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率表率差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率表率差                        ②        率③                                           ④ 月 20 日 （基金合 同收效 日）至 月 31 日 月 1 日至       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 月 30 日    该时辰区间历任基金司理   本基金在该时辰区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动十分与同期事迹比拟基准收益率变动 的比拟 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例妥贴基金合同约定。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金握有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收的申购款以及 其他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的看守和贬责  本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构及基金服务机构的财产， 并由基金托管东谈主看守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法则和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动场所的走动日以及国度法律法则规矩需要对 外败露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、信用繁衍品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则       基金管制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准 则》、监管部门关系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加救援地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不可简直反应公允 价值的，莽撞报价进行救援，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制算作特征琢磨。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 救援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，莽撞估值进行救援并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分，救援最近走动市价，确定公允价钱；       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按 最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近走动市价，确定公允价钱；   （5）走动所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值时间确定公允价值；   （6）对在走动所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经救援的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，莽撞市场报价进行救援以证明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在显豁各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近走动日结算价 估值。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 机构未提供估值价钱的，依照关系法律法则及企业司帐准则要求领受合理估值时间，确定 公允价值。 新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系 法律法则的规矩或者未能充分赞佩基金份额握有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原 因，两边协商管制。   基金管制东谈主担任本基金的司帐使命方，负责本基金资产净值筹备和基金司帐核算。就 与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。   （五）估值表率 额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大 额赎回情形下的净值精度救急救援机制。国度另有规矩的，从其规矩。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按照规矩对外公布。   （六）估值流毒的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为 该类基金份额净值流毒。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因酿成 估值流毒，导致其他当事东谈主遭受损失的，使命东谈主应当对由于该估值流毒遭受损欠妥事东谈主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予补偿，承担补偿使命。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值流毒使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担；由于估值流毒使命方 未实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主酿成损失的，由估值流毒使命方对径直损失承担 补偿使命；若估值流毒使命方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿使命。估值流毒使命方莽撞更正 的情况向关系当事东谈主进行证明，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值流毒的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流毒而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流毒 使命方仍莽撞估值流毒负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒使命方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如 果赢得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的补偿额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值流毒救援领受尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的状貌。   估值流毒被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒酿成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向关系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值筹备出现流毒时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当立即赐与纠正，并 采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的使命，经证明后按以下条目进行赔 偿：  ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议推行，由此给基金份 额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。  ②若基金管制东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份 额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照过失进度各自承担相应的使命。  ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，诚然屡次从头筹备和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的筹备结果 对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。  ④由于基金管制东谈主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹备流毒而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔 付。  （4）如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。  （七）暂停估值的情形 营业时； 基金管制东谈主应当暂停估值；  （八）基金净值的证明  基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个估值日走动收尾后筹备当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核证明后发送给基金管制东谈主，由基金管制 东谈主按照《信息败露办法》的规矩进行败露。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。  （十）特殊情况的处理 算作基金资产估值流毒处理。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 构发送的数据流毒，或国度司帐政策变更、市场国法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采取必要、恰当、合理的措施进行查抄，但未能发 现流毒的，由此酿成的基金资产估值流毒，基金管制东谈主和基金托管东谈主革职补偿使命，但基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施扬弃或缩小由此酿成的影响。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指纵容收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 体分配有筹算以公告为准，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益 分配状貌是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金管制东谈主可对各种别基金份额分别制定收益分配有筹算。合并类别的每一基金份额享有同等 分配权；   在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分配原 则和支付状貌进行救援，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在规矩媒介公告。   （四）收益分配有筹算   基金收益分配有筹算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配状貌等内容。   （五）收益分配有筹算简直定、公告与实施   本基金收益分配有筹算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务规 则》推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规矩。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付状貌   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的筹备方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历 顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商 基金托管东谈主协商管制。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹备方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 支付日。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协 商管制。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的筹备方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日筹备，按月支付，经基金管制东谈主和基金托管东谈主两边查对无误后，基金 托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的状貌于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性划出， 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付 日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时 筹商基金托管东谈主协商管制。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应公约规矩，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金管制东谈主口头缴纳。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关系规矩编制基金司帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管制规矩》、基金合同十分他关系规矩。关系法律法则或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规矩或赐与救援的，本基金按照其最新规矩推行，无需基金份额握有东谈主大会审 议批准。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及妥贴《信息败露办法》规 定的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照基金合 同约定的时辰和状貌查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大 会召开的国法及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律 文献。   （2）基金招募说明书应当按照法律法则和监管要求败露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主 不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。基金合同收效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个做事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断 运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵寓概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当按照《信息败露办法》的规矩，将 基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告、登载在规矩报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、基金合同和基金托管协 议登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规矩网站上。  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日按照《信息败露办法》的规矩登载于规矩媒介上。  基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日按照《信息败露办法》的规矩在规矩 媒介上登载基金合同收效公告。  基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在 规矩网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日的各种基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半年度和年 度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的筹备状貌及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登 载在规矩网站上，并将年度答复教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度答复中的财务会 计答复应当经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复 登载在规矩网站上，并将中期答复教唆性公告登载在规矩报刊上。  基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个做事日内，编制完成基金季度答复，将季度 答复登载在规矩网站上，并将季度答复教唆性公告登载在规矩报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年 度答复。  如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他症结信息” 项下败露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基 金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东谈主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组联合产情况十分流动性风险 分析等。  本基金发生要紧事件，关系信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的关系规矩编制 临时答回信，并登载在规矩报刊和规矩网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：  （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同隔断、基金清理；  （3）本基金转换基金运作状貌、与其他基金合并；  （4）本基金更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，本基金改聘司帐师事 务所；  （5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金管制东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓动、变更基金管制东谈主的实践约束东谈主；  （8）本基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、实践约束 东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）本基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提状貌和费 率发生变更；   （16）某类基金份额净值计价流毒达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）救援本基金的基金份额类别竖立；   （22）发生触及基金申购、赎回事项救援或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）基金管制东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）本基金连气儿 30 个做事日、40 个做事日、45 个做事日出现基金份额握有东谈主数目 不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临隔断的不确定性 风险进行教唆；   （25）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市场繁荣传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开久了。   基金份额握有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   发生基金合同隔断事由的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理答复。基金财产清理答复报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的规 定由基金财产清理小组进行公告。   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管制东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货、国债期货走动情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针 等，并充分揭示股指期货、国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资 政策和投资目的等。   基金管制东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权走动的关系情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体 风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资目的。   基金管制东谈主应当在依期答复及招募说明书（更新）等文献中详备败露信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以 及是否妥贴既定的投资目的及策略。   基金管制东谈主应在基金年度答复及中期答复中败露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和答复期内通盘的资产支握证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度答复中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券 明细。   基金管制东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等 文献中败露参与港股通标的股票走动的关系情况。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特意部门及高档管制 东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息败露内容 与形式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、 更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金清理答复等公开败露的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采取一家报刊败露本基金信息。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系 报送信息的简直、准确、齐全、实时。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况在不同媒介上败露 合并信息的内容应当一致。  为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律见识书的专科机构， 应当制作做事底稿，关系档案的保存期限不低于法律法则规矩的最低年限。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律国法的关系 规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延长信息败露的情形  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金信息： 业时；    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所见识后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘任妥贴《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大都赎 回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求进步前一做事日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主筹备各项 投资运作方针和基金事迹方针时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主莽撞主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业 司帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  特定资产以可出售、可转让、规复走动等状貌规复流动性后，基金管制东谈主应当按照基 金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等状貌，实时向侧袋账户份 额握有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向 侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘任妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。  （七）侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告，并在基金依期答复中败露特定资产的 运作情况。  （八）本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如 将来法律法则或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管国法 针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当程 序后，可径直对本部安分容进行修改妥协救，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十八、风险揭示  （一）市场风险  证券市场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：  货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行景况将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。  金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。  本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。  上市公司的运筹帷幄景况受多种身分影响，如市场、时间、竞争、管制、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导致信用评 级下降以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动敌手因违 约而产生的证券交割风险。  （三）流动性风险  指基金资产不可飞速转变成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在通达式基金走动过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位调 整的贫困，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。  基金合同收效后，基金管制东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定 本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在申购脱手公告中规矩。  基金管制东谈主自认购份额的锁定到期日的下一做事日起脱手办理相应基金份额的赎回业 务，具体业务办理时辰在赎回脱手公告中规矩。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金每一份基金份额的“锁定握有期”视投资者认购/申购的时辰不同而分别筹备， 具体国法如下：   有用认购的基金份额的锁定握有期指基金合同收效日（锁定肇端日）起至基金合同收效 日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间，有用申购的基金份额的锁定握有期 指申购证明日（锁定肇端日）至申购证明日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的 区间。认购/申购的基金份额自锁定到期日的下一做事日起方可央求赎回。   （1）投资市场的流动性风险   基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产支握证券、 债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品、现金等。 上述资产均存在表率的走动场所，运作时辰长，市场透明度较高，运作状貌表率，历史流 动性景况邃密，正常情况下大致实时知足基金变现需求，保证基金按时莽撞赎回要求。极 端市场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者 按时收到赎回款项。根据过往熏陶统计，绝大部分时辰上述资产流动性充裕，流动性风险 可控，当际遇顶点市场情况时，基金管制东谈主会按照基金合同及关系法律法则要求，实时启 动流动性风险莽撞措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金将从宏不雅面、政策面、基本面和资金面四个角度进行轮廓分析，在约束风险的 前提下，确定本基金在股票、债券、现金等各种资产类别的投资比例，并根据宏不雅经济形 势和市场时机的变化进行动态救援。   债券投资方面，本基金通过轮廓分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变 化趋势和信用风险变化等身分，并勾通各式固定收益类资产在特定经济局势下的估值水平、 预期收益和预期风险特征，在妥贴本基金关系投资比例规矩的前提下，决定组合的久期水 平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管制，力图获取较高 的投资收益。   股票投资方面，本基金领受“从上至下”和“从下到上”相勾通，精选行业和个股的 策略。以公司行业磋商员的基安分析为基础，同期勾通数目化的系统选股方法，精选价值 被低估的投资品种。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在轮廓琢磨宏不雅身分及行业基本 面的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资目的，行业分散度较高，受到单一瞥 业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以谴责基金的流动性风险：本 基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得进步基金资产净值的 15%。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个做事日可变现资产，包括可在走动所、银行间市 场正常走动的股票、债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7 个做事日内到期或可 支取的逆回购、银行入款，7 个做事日内大致证明收到的各种应收款项等，上述资产流动 秉性况邃密。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额)进步前一 做事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当本基金发生大都赎回情形时，基金管制东谈主可能领受以卑鄙动性风险管制措施，以控 制因大都赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分脱期赎回，并有权对当日央求赎回的份额进步前一做事日基金总份额 20%的 单个赎回央求东谈主实施部分脱期办理；   （2）暂停赎回；   （3）领受舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。   基金管制东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 轮廓运用各种流动性风险管制器具，对赎回央求等进行戒指救援，算作特定情形下基金管 理东谈主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、大都赎回的情 形及处理状貌”，详备了解本基金脱期办理大都赎回央求的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及表率。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“十、大都赎回的情形及处理状貌”，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主罗致赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延长。   （4）暂停基金估值    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及表率。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。  （5）舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行救援，使得市场的冲击成本大致分配给实践申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待。  （6）实施侧袋机制  投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形 及表率。  侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用进攻并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和转换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在 启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金定 期答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和 承诺的使命。  基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东谈主筹备各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需琢磨主袋 账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金败露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。  （四）管制风险  在基金管制运作过程中，可能因基金管制东谈主对经济局势和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制时间等对基 金收益水平存在影响。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （五）操作或时间风险   指关系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面约束存在舛误或者东谈主为身分酿成操作 失实或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、司帐部门诓骗、走动流毒、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管制东谈主、 登记机构、销售机构、证券、期货走动所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违反国度法律法则的规矩，或者基金投资违反法则及基金 合同关系规矩的风险。   （七）本基金迥殊的风险   本基金是羼杂型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，因此股市、债市的 变化将影响到基金事迹发扬。本基金诚然按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置， 但并不可统统抵御市场全体下落风险，基金净值发扬因此会可能受到影响。本基金管制东谈主 将施展专科磋商上风，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类家具的深入磋商，握续 优化组合配置，以约束特定风险。   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别筹备一年的“锁定握有 期”，投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一做事日起，方可央求赎回。因此基金份 额握有东谈主濒临在锁定握有期内不可赎回基金份额的风险。   本基金投资资产支握证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流展望风险。利率 风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支握证券收 益。流动性风险是指在走动敌手有限的情况下，资产支握证券握有东谈主将濒临无法在合理的 时辰内以公允价钱出售资产支握证券而遭受损失的风险。资产支握证券的还款开首为基础 资产改日现金流，现金流展望风险是指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产 支握证券本息无法按期或足额偿还的风险。   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合走动通盘限公司开市前阶段，当 日额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所握续走动时段，当日额 度使用收场的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入走动的风险。   本基金不错投资港股通标的股票，在走动时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和 卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通走动日日终，中国证券登记结算有限使命    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔走动，确定走动实践适用的结算汇 率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。  （1）本基金将通过“内地与香港股票市场走动互联互通机制”投资于香港市场，在市 场插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不停救援，这些限制身分的变化可能对本基金插足或退出当地市场酿成笼统，从而对投资 收益以及正常的申购赎回产生径直或曲折的影响。  （2）香港市场走动国法有别于内地 A 股市场国法，此外，在“内地与香港股票市场交 易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 为剧烈的股价波动。 为港股通走动日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常走动，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险。 者将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现内地证券走动服务公司认定的走动 非常情况时，内地证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险。 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交 易服务公司另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者转换等情形取得的联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得 通过港股通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的握有算作筹备基准；投票数目超出握罕有量的，按照比例分配握有基数。 以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊走动风险。  本基金还投资于股指期货、国债期货、股票期权等繁衍金融器具，而繁衍金融器具属 于高风险投资器具，相应市场的波动也可能给基金财产带来较高风险。  本基金的投资器具股指期货可能激勉如下风险：  （1）卖空风险    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  本基金可能会领受股指期货来剥离基金的系统性风险，将来会优选作念空个股、作念空其 他繁衍器具的状貌来达成投资目的。同期握有多头和空头头寸的状貌导致本基金存在在特 定市场情况下跑不赢普通偏股型基金的风险，同期有可能导致握有本基金在特殊情况下比 握有普通偏股型基金蒙受更大损失。  （2）基差风险  在使用股指期货对冲市场风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标的指数 价钱波动不一致而遭受基差风险。形成基差风险的潜在原因包括： 货合约之间的价差向不利目的变动而导致的延期风险。  （3）杠杆风险  因股指期货领受保证金走动而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动。  （4）到期日风险  股指期货合约到期时，基金财产如握有未平仓合约，中金所将按照交割结算价将基金 财产握有的合约进行现金交割，基金财产将无法延续握有到期合约，具有到期日风险。  （5）敌手方风险  基金管制东谈主运用基金财产投资于股指期货时，会贫苦采取资信景况优良、风险约束能 力强的期货公司算作经纪商，但不可阻绝在顶点情况下，所采取的期货公司在走动过程中 存在犯科、违法运筹帷幄行动或歇业清理导致基金财产遭受损失。  （6）盯市结算风险  股指期货采取保证金走动，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资金管制要求较 高。假如市场走势对本基金财产不利，期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时辰和方 式申报基金管制东谈主追加保证金，以使基金财产能延续握有未平仓合约。如出现顶点行情， 市场握续向不利目的波动导致期货保证金不及，又未能在规矩时辰内补足，按规矩保证金 账户将被强制平仓，以致已缴付的通盘保证金都不可弥补损失，从而导致超出预期的损失。  （7）平仓风险  在某些市场情况下，基金财产可能会难以或无法将握有的未平仓合约平仓，举例，这 种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况，基金财产缴付的通盘保证金有可 能无法弥补全部损失，托福东谈主还必须承担由此导致的全部损失。  期货经纪公司或其客户保证金不及，又未能在规矩的时辰内补足，或因其他原因导致 中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因被连带强行平仓而遭受损失。  （8）连带风险       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  为基金财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不及、又未 能在规矩的时辰内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时， 基金财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。  （9）基金资产投资特定投资对象的其他风险  如期货经纪公司违反法律法则或中金所走动、结算等国法，可能会导致基金财产受到 损失。  由于国度法律、法则、政策的变化、中金所走动国法的修改、伏击措施的出台等原因， 基金财产握有的未平仓合约可能无法延续握有，基金财产必须承担由此导致的损失。  本基金投资国债期货，可能激勉如下风险：国债期货走动领受保证金走动状貌，基金 资产可能由于无法实时筹措资金知足建立或者撑握国债期货头寸所要求的保证金而濒临保 证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场风 险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差 风险。  本基金投资股票期权，可能激勉如下风险：股票期权算作一种金融繁衍品，具备一些 迥殊的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市场风险；繁衍 品基础资产走动量大于市场可报价的走动量而产生的流动性风险；繁衍品合约价钱和标的 指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无法实时筹措资金知足建立或者撑握繁衍 品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；走动敌手不肯或无法履行契约而产生的 信用风险；以及各种操作风险。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、哄骗 表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  本基金不错投资于信用繁衍品，由于信用繁衍品市场价值跟着市场身分的变化而变化， 当信用繁衍品价值为正时濒临走动敌手背信的风险。信用繁衍品主要场外市场走动，家具 自身的流动性不高，此时倘若市场中发生走动敌手背信或者信用评级被左迁等信用事件， 将会谴责家具的流动性，使得家具的流动性溢价提高。信用繁衍品自己高杠杆的特性，有       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 时即为轻捷的失实可能带来风险的急剧放大，信用繁衍品在估值、风险对冲方面存在模子 风险。 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。 故本基金存在无法存续的风险。   （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危急、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金管制东谈主自身径直约束 智商之外的风险，可能导致基金或者基金握有东谈主利益受损。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）         十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议收效后依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，基金合同应当隔断： 贯串的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管公约的规矩延续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的做事主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘任司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘任讼师事务所对清理答复出具法 律见识书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现、结算保证金关系规矩等客不雅身分，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有筹算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配的剩余财产范围内按各种别基金份 额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分配。合并类别的基金份额握有东谈主对基金财产清理 后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产清理答复经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理答复报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的规矩由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最 低年限。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  二十、基金合同的内容节录  （一）基金合同当事东谈主及权利义务  A、基金份额握有东谈主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直 至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同 上书面签章或署名为必要条件。  合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主挫伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；  （9）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 限于：  （1）负责阅读并驯服基金合同、招募说明书、基金家具贵寓概要、业务国法以及基金 管制东谈主按照规矩就本基金发布的关系公告；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同隔断的有限使命；  （6）不从事任何有损基金十分他基金合同当事东谈主正当权益的行为；  （7）推行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）照实提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并频频赐与更新和补充；    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （10）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。  B、基金管制东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并管制基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据基金合同及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合 同及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）依据基金合同及关系法律规矩决定基金收益的分配有筹算；  （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及转换央求；  （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗证券握有东谈主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；  （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （12）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （13）采取、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、司帐等服务的机构并确定关系费率，对该等服务机构的关系行动进行监督和处理；  （14）在不违反法律法则的前提下，制订妥协救关系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非走动过户十分他关系业务的业务国法；  （15）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财产；  （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄状貌 管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进 行证券投资；       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （6）除依据《基金法》、基金合同十分他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基 金合同等法律文献的规矩，按关系规矩筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）按照法律规矩要求编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、基金合同十分他关系规矩，履行信息败露及答复义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同十分他关系规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主知道，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配有筹算，实时向基金份额握有东谈主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同十分他关系规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律法则规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，何况保证投资者 大致按照基金合同规矩的时辰和状貌，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临赶走、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并申报基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金管制 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （25）推行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；  （27）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。  C、基金托管东谈主的权利与义务  （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全看守基金财产；  （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金合同及国度 法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；  （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；  （7）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。  （1）以老诚信用、资料尽责的原则握有并安全看守基金财产；  （2）设立特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备实足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同十分他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）看守由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、基金合同十分他关系规矩另有规矩或有权机 关另有要求外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主知道，但向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；  （8）复核、审查基金管制东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关系的信息败露事项；    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见识，说明基金管制 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管制东谈主有未推行基金 合同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 律法则规矩的最低期限；  （12）保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按规矩制作关系账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或关系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同十分他关系规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临赶走、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并申报基金管制东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿使命不因其退任 而革职；  （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金管制东谈主 因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；  （21）推行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。  （二）基金份额握有东谈主大会  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主大会事宜，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的权利。  A、召开事由 当召开基金份额握有东谈主大会：  （1）隔断基金合同；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转换基金运作状貌；  （5）救援基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金表率及提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法则或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事 项。 基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同规矩的范围内，且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 救援本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费状貌、救援本基金 的基金份额类别的竖立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会规矩范围内救援关系 基金认购、申购、赎回、转换、非走动过户、转托管、收益分配等业务的国法；   （6）对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   B、会议召集东谈主及召集状貌 基金份额握有东谈主大会由基金管制东谈主召集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额握有东谈主就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并申报基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预料代表基金份额 10%以上的基金份额握 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基 金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、搅扰。   C、召开基金份额握有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报状貌 法》的规矩在规矩媒介公告会议申报。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决状貌；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信状貌、托福的公证机关十分筹商状貌和筹商东谈主、书 面表决见识送达的截止时辰和收取状貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票着力。   D、基金份额握有东谈主出席会议的状貌   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律法则、监管机构、基 金合同允许的其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释妥贴法律法则、基金合同和会议申报的规矩， 何况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄横，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他状貌在收取表决见识截止时辰夙昔送达召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面状貌或基金合同约定的其他状貌进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个做事日内连气儿公布关系教唆 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报规矩的状貌统计基金份 额握有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申报不参与书面表决见识统计的， 不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见识或授 权他东谈主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释应妥贴法律法则、基金合同和会议 申报的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、汇注、电话、短信或其他状貌进行表决，具体状貌 由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 电话、短信或其他状貌，具体状貌在会议申报中列明。   E、议事内容与表率   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申报后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，领先由大会主握东谈主按照下列第 G 条文定表率确定和公布计票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决见识截止时辰前至 少提前 30 日公布提案，在所申报的收取表决见识截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以非常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的状貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转换基金运作状貌、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方 为有用。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金份额握有东谈主大会采取记名状貌进行投票表决。   采取通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解释，不然提交妥贴会议 申报中规矩的证明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头妥贴会议申报规 定的书面表决见识视为有用表决，表决见识婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金 份额握有东谈主代表担任计票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即要求对所投票数进行从头盘点。计票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H、收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。该表决通过之日为基金份额握有 东谈主大司帐票完成且计票结果妥贴法律法则和基金合同规矩的决议通过条件之日。   基金份额握有东谈主大会决议收效后应按照《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上公告。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行收效的基金份额握有东谈主大会的决 议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   I、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权妥贴该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   J、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改妥协救，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   A、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议收效后依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。   B、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，基金合同应当隔断： 贯串的；   C、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管公约的规矩延续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的做事主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘任司帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘任讼师事务所对清理答复出具法 律见识书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现、结算保证金关系规矩等客不雅身分，清理期限相应顺延。   D、清理用度       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有筹算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配的剩余财产范围内按各种别基金份 额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分配。合并类别的基金份额握有东谈主对基金财产清理 后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。   F、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产清理答复经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理答复报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的规矩由基金财产清理小 组进行公告。   G、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最 低年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，各方当事东谈主应 尽量通过协商、和洽管制。协商、和洽不可管制的，任何一方均有权将争议提交深圳国际 仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁 决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，延续诚笃、资料、尽责地履行基金合 同规矩的义务，赞佩基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行政区 和台湾地区法律）统辖。   （五）基金合同的着力   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募汇注束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后收效。 日止。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 握有一份，每份具有同等的法律着力。 和营业场所查阅。         嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 二十一、基金托管公约的内容节录    （一）基金托管公约当事东谈主    A、基金管制东谈主（也可称资产管制东谈主）    称呼：嘉实基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层    邮政编码：100020    法定代表东谈主：经雷    成立时辰：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关：中国证券监督管制委员会    批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    组织形式：有限使命公司（外商投资、非独资）    注册本钱：东谈主民币 1.5 亿元    存续期间：握续运筹帷幄    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管制以及中国证监会许可的其它业务    B、基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织形式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：握续运筹帷幄    （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查    A、基金托管东谈主根据关系法律法则的规矩以及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资限制、关联方走动等进行监督。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、存托凭证十分他照章刊行上市的 股票）、内地与香港股票市场走动互联互通机制下允许买卖的香港联合走动所上市股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可转换债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资 券、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行入款、繁衍器具（股指期货、 股票期权、国债期货、信用繁衍品）、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须妥贴中国证监会的关系规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当表率后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于股票资产、可转换债券和可交换债券的预料比例占基 金资产的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%。本基金应当 保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资同行存单的比例不进步基金资产的   （1）本基金投资于股票资产、可转换债券和可交换债券的预料比例占基金资产的 10%-   （2）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （3）本基金应当保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （8）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券限度的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 进步其各种资产支握证券预料限度的 10％；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；          嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （12）本基金若参与股指期货走动，应当妥贴下列投资限制：    ①本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②每个走动日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当 保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预料（轧差筹备）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系规矩；    ⑥本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 20%；    （13）本基金若参与国债期货走动，应当妥贴下列投资限制：    ①本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；    ②每个走动日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当 保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，预料(轧差筹备)应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关系约定；    ⑥本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 走动日基金资产净值的 30%；    （14）本基金若参与股票期权走动的，需驯服下列投资比例限制：        嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或走动所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数筹备；    （15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不握有合约类信用繁衍品； 本基金握有的具有信用保护买方属性的信用繁衍品口头本金，不得进步本基金中所对应受 保护债券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金预料不 得进步基金资产净值的 10%；因证券/期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基 金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内进行救援；    （16）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （19）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推行，与国内照章 刊行上市的股票合并筹备；    （21）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（3）、（15）、（17）、（18）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比 例的，基金管制东谈主应当在所涉证券可走动之日起 10 个走动日内进行救援，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。    基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、控制证券走动价钱十分他不正直的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩回绝的其他行为。 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则， 留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱推行。关系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联走动应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联走动事项进行审查。 作出强制性救援的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩推行；如法律法则或监管 部门修改或救援触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、回绝行动等，且该等救援 或修改属于非强制性的，则基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管 部门救援或修改后的规矩推行，而无需基金份额握有东谈主大会审议决定。   B、基金托管东谈主根据关系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管制东谈主采取入款银 行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管制东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的 约定，确定妥贴条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据 以对基金投资银行入款的走动敌手是否妥贴关系规矩进行监督。对于不妥贴规矩的银行存 款，基金托管东谈主应当拒却推行，并申报基金管制东谈主。   本基金投资银行入款应妥贴如下规矩： 于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基 金托管东谈主履历的合并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例预料不得进步 的比例预料不得进步 5%。   关系法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管制东谈主履行恰当程 序后，可相应救援投资组合限制的规矩。 岗亭职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实留心关系风险。基金托管东谈主负责对本基金 银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实 书等关系文献，切实履行托管职责。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）基金管制东谈主负责约束信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付智商等触及到入款银行采取方面的风险。   （2）基金管制东谈主负责约束流动性风险。流动性风险主要包括基金管制东谈主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可 知足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估 值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险约束轨制的竖立。如因基金管制东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格驯服《基金法》、《运 作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管制、利率管制、支付结算等的各项规矩。   C、基金投资银行入款公约的缔结、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与妥贴履历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 配合公约》（以下简称《总体配合公约》），确定《入款公约书》的形式范本。《总体配合 公约》和《入款公约书》的形式范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法则对《总体配合公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金管制东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，入款分支机构十分上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管制东谈主应实时书面申报入款行，书面申报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面证明书。变更通 知的送达状貌同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应 实时加盖公章书面申报对方。   （7）基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何状貌被典质，不得用于转让和背书。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与入款银行缔结的《总 体配合公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在 《入款公约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款的有用凭证，且对应每笔存 款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份 入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为看守入款凭证的，由入款银行分支 机构指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向入款银行建议补办央求，基金管制东谈主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的状貌快递或上门托付至托管东谈主，原存 款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，对于存期进步 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个做事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前申报基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商讨。入款到期前基 金管制东谈主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申报基金管制东谈主与 入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果申报基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥入款本息确当日申报基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即申报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系解释文献后，     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 与入款银行指定司帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资 金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个做事日支付，入款 银行需按原公约约定利率和实践脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与入款银行缔结的《入款公约书》推行。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行入款投资时有违反关系法律法则的规矩及基金合同 的约定的行动，应实时以书面形式申报基金管制东谈主在 10 个做事日内纠正。基金管制东谈主对 基金托管东谈主申报的违法事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行动，应立即答复中国证监会，同期申报基金管制 东谈主在 10 个做事日内纠正或拒却结算，若因基金管制东谈主拒不推行酿成基金财产损失的，相 关损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   D、基金托管东谈主根据关系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行间 债券市场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法则及 行业表率的、经介怀采取的、本基金适用的银行间债券市场走动敌手名单并约定各走动对 手所适用的走动结算状貌。基金管制东谈主有使命确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照走动敌手名 单的范围在银行间债券市场采取走动敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的 银行间债券市场走动敌手名单进行走动。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管 东谈主提供银行间债券市场走动敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全市场走动敌手。在基金存 续期间基金管制东谈主不错救援走动敌手名单，但应将救援结果至少提前一个做事日书面申报 基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照 公约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管制东谈主根据市场需要临时救援银行间债券 走动敌手名单及结算状貌的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个 走动日内与基金托管东谈主协商管制。   基金管制东谈主负责对走动敌手的资信约束，按银行间债券市场的走动国法进行走动，并 负责管制因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的走动敌手在基金管制东谈主确定的 时辰内仍未承担背信使命十分他关系法律使命的，基金管制东谈主应当向关系走动敌手追偿。 基金托管东谈主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发 现基金管制东谈主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制 东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   E、本基金投资流通受限证券，应驯服《对于基金投资非公开导行股票等流通受限证券 关系问题的申报》等关系监管规矩。 券刊行管制办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登记结算有 限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市场清理所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券走动所或天下银行间债券市场走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险约束轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管制东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个做事日 内，以书面或其他两边认同的状貌证明收到上述贵寓。   基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流通受 限证券的流动性风险采取积极有用的措施，力图在合理的时辰内有用管制基金运作的流动 性问题。如因基金大都赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫困时，基金 管制东谈主应按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险， 基金托管东谈主不承担任何使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。 基金管制东谈主应保证上述信息的简直、齐全，并应至少于拟推行投资指示前两个做事日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 券的行动。如发现基金管制东谈主违反了基金合同、《托管公约》以十分他关系法律法则的关系 规矩，应实时申报基金管制东谈主，并呈报中国证监会，同期采取合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的犯科、违法以及违反基金合同、《托管公约》的投资    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 指示不予推行，独立即申报基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不推行时，基金托管东谈主应向中国证监会答复。 败露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   F、基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行磋商，负责评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、资料尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴法律法则及监管机构的相 关规矩。   G、基金托管东谈主根据关系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值筹备、各 类基金份额净值筹备、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息败露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   H、基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律法则、 基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话、邮件或书面教唆等状貌申报基金管制东谈主限 期纠正。 基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到申报后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申报，基金管制东谈主应以书面形式给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在 上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金 管制东谈主对基金托管东谈主申报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   I、基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约对 基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金管制东谈主应在规矩时辰 内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管制东谈主应积 极配合提供关所有据贵寓和轨制等。   J、若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据走动表率照旧收效的指示违反法律、行政法则和 其他关系规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即申报基金管制东谈主实时纠正，由此酿成 的损失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其申报义务后，赐与免责。   K、基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行动，应实时答复中国证监会，同期申报基 金管制东谈主限期纠正。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A、基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主 筹备的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、关系信息 败露和监督基金投资运作等行动。      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   B、基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故延长推行基金管制东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管公约十分他关系规矩时，应实时以书面形式申报基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面申报后应鄙人一做事日前实时查对并以书面形式给基金管制东谈主发出回函，说明 违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有 权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   C、基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约对 基金业务推行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在规矩 时辰内回应并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供 关系贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和简直性。   D、基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时答复中国证监会，同期申报基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   （四）基金财产的看守   A、基金财产看守的原则 金财产的齐全与独处。 未经基金管制东谈主的正直指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主实践有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的使命。 期并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报 基金管制东谈主采取措施进行催收，基金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失。   B、基金召募期间及召募资金的验资 理。 握有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关系规矩后，基金管制东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时辰内，基金管制东谈主应     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 聘任妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的 验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。   C、基金资金账户的开立和管制 户”），看守基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。   D、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管制东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理做事， 基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限使命公司的规矩推行。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关系规矩开立、使用并管制；若无关系规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。   E、债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和 银行间市场清理所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在银行间市场登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。   F、其他账户的开立和管制 管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市场监控中心的登录用户名 及密码申报基金托管东谈主。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置 后务必实时申报托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管制东谈主 保证所提供的账户开户材料的简直性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。 管制东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按关系规矩 使用并管制。   G、基金财产投资的关系有价凭证等的看守   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市场清理所股份有限公司、中国证 券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东谈主握有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构实践有用约束的有价凭证不承担看守使命。   H、与基金财产关系的要紧合同的看守   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金管制东谈主、 基金托管东谈主看守。除本公约另有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关系的重 大合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金管制东谈主应在要紧 合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将蓝本送达基金托管 东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果，由基 金管制东谈主负责。要紧合同的看守期限不低于法律法则规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值筹备、估值和司帐核算   A、基金资产净值的筹备、复核与完成的时辰及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，各种 基金份额净值的筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管制东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急救援机制。国度另有规矩的，从其规矩。     嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主每个估值日筹备基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按规矩公告。   基金管制东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规矩对外公布。 本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。   B、基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照基金合同的约定进行估值。   C、基金份额净值流毒的处理状貌   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照基金合同的约定处理份额净值流毒。   D、基金司帐轨制   按国度关系部门规矩的司帐轨制推行。   E、基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐 处理原则，分别独随即竖立、记录和看守本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   F、基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时申报基金管制东谈主共同查出原因，进行救援，直至两边数据统统一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个做事日内完成基金季度答复的编制及复核；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期答复的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答复的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行救援，救援以国度关系规矩为准。基金年度答复的财务司帐 答复应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同收效不及 两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   G、在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制结果。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （六）基金份额握有东谈主名册的看守  基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应分别看守基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法则规矩的最低年限。如 不可妥善看守，则按关系法律法则承担使命。  在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管制东谈主应将关系贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的简直性、准确性和齐全性。基金管制东谈主和 托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服 守秘义务。  （七）争议管制状貌  两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好协商、调 解未能管制的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有 效的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，赞佩基金份额握有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。  （八）基金托管公约的变更、隔断与基金财产的清理  A、托管公约的变更表率  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的规矩有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。  B、基金托管公约隔断的情形  C、基金财产的清理  基金管制东谈主与基金托管东谈主按照基金合同的约定处理基金财产的清理。       嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十二、对基金份额握有东谈主的服务    基金管制东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有东谈主的需 要和市场的变化，加多或变更服务花样。主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送/发送    初度基金走动（除基金开户外其他走动类型）后的 15 个做事日内向基金份额握有东谈主寄 送或邮件发送开户证明书和走动对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额握有东谈主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留筹商状貌。    （二）依期定额投资规划    基金管制东谈主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资规划， 投资者不错通过销售渠谈依期定额申购基金份额。依期定额投资规划的关系国法另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额握有东谈主还可赢得如下服务：    基金份额握有东谈主均可通过基金管制东谈主网站达成基金走动查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金管制东谈主网站获取基金和基金管制东谈主的各种信息，包括基金的法律 文献、事迹答复及基金管制东谈主最新动态等贵寓。    本基金管制东谈主已开通个东谈主和机构投资者的网上直销走动业务。个东谈主和机构投资者通过 基金管制东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、走动密 码修改、走动央求查询和账户贵寓查询等各种业务。    （四）参谋服务 家具与服务等信息，可拨打基金管制东谈主天下统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn      嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  二十三、其他应败露事项 以下信息败露事项已通过规矩媒介（含基金管制东谈主网站）公开败露。 序号                  临时答复称呼                     败露时辰        的公告        赎回、转换转出业务的公告        告    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）           二十四、招募说明书存放及查阅状貌  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。    嘉实方舟一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅状貌  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金管制有限公司

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