成人动漫 嘉实上证科创板50指数增强发起式A,嘉实上证科创板50指数增强发起式C: 嘉实上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式    证券投资基金更新招募说明书                   (2024年12月03日更新)               基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司               基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                         症结教导   嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证监会 2022 年 10 月 24 日证监许可20222563 号《对于准予嘉实上证科创板 50 成份指 数增强型发起式证券投资基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2022 年 12 月 20 日稳健奏效，自该日起本基金经管东谈主起原经管本基金。   本招募说明书是对原《嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金经管东谈主保证 本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本质性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分商酌自身的风险承受智力，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特等的非系统性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程 中产生的基金经管风险、本基金的特等风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、股票期 权、资产支抓证券等品种，可能给本基金带来额外风险。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共同 风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。    本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、 搀杂型基金。本基金为指数型基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的 发达，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资者投资 于本基金可能濒临追踪误差阻抑未达约定方向、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在 风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为上证科创板 50 成份指数。    （1）样本空间    上证科创板 50 成份指数样本空间由得志以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企 业刊行的存托凭证）组成：    i. 上市时候越过 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后， 上市时候调整为越过 12 个月；    ii. 上市以翌日均总市值名次在科创板市场前 5 位，如期调整数据覆按截止日后第 10 个往还日时，上市时候越过 3 个月；    iii. 上市以翌日均总市值名次在科创板市场前 3 位，不得志条件 ii，但上市时候越过    存在以下情形的公司除外：    i. 被实施退市风险警示；    ii. 存在要紧非法违章事件、要紧运筹帷幄问题、市场发达严重颠倒等不宜看成样本的情 形。    （2）选样方法    i. 对样本空间内的证券按照昔时一年的日均成交金额由高到低名次，剔辞退次后 10% 的证券看成待选样本；    ii. 对待选样本按照昔时一年的日均总市值由高到低名次，录取名次前 50 的证券看成 指数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品而已概要和基金 合同，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分商酌自身的风险承受智力，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资者应当通过本基金经管东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。   本基金经管东谈主承诺以老实信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其将来事迹发达。   本基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者高慢”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金单一投资者（基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理等东谈主员看成发起资金提供 方除外）抓有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律法例、监管机构另有规矩的，从其规 定。   本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 外。    嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         一、前言   《嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》                                    （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险经管规矩》(以下简称“《流动性风险经管规矩》”)、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信 息走漏编报功令第 5 号》等研究法律法例以及《嘉实上证科创板   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已恳求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他研究规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。     嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                            二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改造和补充 数增强型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 资基金招募说明书》过甚更新后的版块 金份额发售公告》 表率性文献以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对前 述文献通常作念出的改造 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》改造的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》改造的《公开召募 证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其通常作念出的修 订  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 融机构进行监督和经管的机构 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及联系法律法例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金投 资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资 者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金 销售业务的机构 理东谈主托福代为办理登记业务的机构 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管、如期定额投资及提供基金往还账户 信息查询等业务 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非往还过户等 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 中国证监会办理已矣基金备案手续，并得到中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 个月 投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 恳求将其抓有基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额诊疗为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款时势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资时势 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊疗中转入恳求份额总和后的余额) 越过上一服务日基金总份额的 10% 已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 他资产的价值总和  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 值除以筹划日该类基金份额的基金份额总和 金份额净值的过程 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别成立代码，合并投资运作，分别筹划和公告各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额，称为 C 类基金份额 销售以及基金份额抓有东谈主服务的用度 露办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公勾引行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往还的债券等 式，将基金调整投资组合的市场冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 置清理，目标在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 基金居品而已概要》过甚更新     嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓动、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并抓有一如期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金经管东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金经管东谈主鼓动、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主 员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的 改造  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                            三、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主基本情况   称呼     嘉实基金经管有限公司  注册地址    中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址    北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东谈主    经雷  成立日历    1999 年 3 月 25 日  注册老本    1.5 亿元  股权结构    中诚信托有限职责公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立          信投资有限职责公司 30%。  存续期间    抓续运筹帷幄   电话     （010）65215588   传真     （010）65185678   研究东谈主    罗朝伟   嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得到首批宇宙社保基金、企业年金投资经管东谈主、QDII 和 特定资产经管业务等履历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产经管有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚信托有限职责公司党委秘书、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信托有限 职责公司。                           曾任信托业务总部业务团队负责东谈主                                         （MD）                                            、 信托业务三部总司理、钞票经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本经管（北京）  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 有限公司总司理等职，现任中诚信托有限职责公司党委委员、副总裁，兼任中诚老本经管（北 京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth）， 得到工商经管学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担 任过债券销售负责东谈主、融资与贬责决议负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球往还银行部负责东谈主、 企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席 施行官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银集团经管委员会） 委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得到数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算照看集团高等照看人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席照看照看人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资照看有限公司总司理。1994 年于今任北京德恒有限职责公 司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限职责公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电子 （集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，寂然董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会独创会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教师。2004 年主抓创 建了全联并购公会；2005 年担任经济协作与发展组织（OECD）投资委员会巨匠委员，2007 年起担任上海证券往还所公司治理巨匠委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与 香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司寂然董事、北京中关村银行股份有 限公司寂然董事、上海仁会生物制药股份有限公司寂然董事。    汤欣先生，寂然董事，法学博士，清华大学法学院教师、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届寂然董事委员会主任委员、上海证券往还所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院施行特邀照看巨匠、深圳证券往还所法律 专科照看委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市公司协会学 术照看人委员会委员、贵州银行股份有限公司寂然董事、民生证券股份有限公司寂然董事、万 达电影股份有限公司寂然董事。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    陈重先生，寂然董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石创 新时刻集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业纠合会研究 部副主任、主任，常务副理事长、党委副秘书；重庆市东谈主民政府副秘书长（摊派金融服务）； 新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时刻发展股份 有限公司监事会主席、豆神栽植科技（北京）股份有限公司寂然董事、四川省投资集团股份 有限职责公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司寂然董事。    类承曜先生，寂然董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学教师、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究巨匠服务室巨匠。现兼任北汽财务公 司寂然董事、余姚农商行寂然董事、中华纠合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分 析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总裁。 （固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等管帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 抓服务）、法定代表东谈主；兼任北京华堂阛阓有限公司董事、中日结伴成都伊藤洋华堂阛阓有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限职责公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限职责公司财务主管。2001 年 11 月于今任立信 投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月 至 2010 年 12 月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任稽核部施行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金经管有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金经管有限公司督 察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金经管有限公司总司理，嘉实钞票经管有限公司总经 理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票研 究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投 研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时刻部董事总司理，瑞信集团信 息时刻部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金经管有限 公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限职责公司、 国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品往还所、始创证券经纪有限职责公 司。2000 年 12 月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金经管有限公司、汇添富基 金经管股份有限公司、海富通基金经管有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金经管有限公司， 历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限职责公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总司理、 研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任 GARP 策 略组投资总监。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   急流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券经管总部信息研究 部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券研究发展中 心高等研究员、答理服务中心首席答理分析师，上海证券资产经管分公司客户资产经管部副 总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖 投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管有 限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券往还员，兴业银行资 金营运中心债券往还员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、 基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金经管有限公司。   （1）现任基金司理   刘斌先生，博士研究生，18 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。曾任长盛 基金经管有限公司金融工程研究员、高等金融工程研究员、基金司理、金融工程与量化投资 部总监等职务。2013 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司股票投资部，从事投资、研究服务， 现任增强格调投资总监。2009 年 11 月 25 日至 2013 年 11 月 4 日长盛量化红利策略搀杂型 证券投资基金基金司理，2010 年 8 月 4 日至 2011 年 12 月 20 日任长盛沪深 300 指数证券投 资基金（LOF）基金司理，2012 年 7 月 20 日至 2013 年 11 月 4 日任长盛成长价值证券投资 基金基金司理，2012 年 9 月 13 日至 2013 年 11 月 4 日任长盛同辉深证 100 等权重指数证券 投资基金（LOF）基金司理。2014 年 5 月 15 日至 2016 年 7 月 27 日任嘉实研究阿尔法股票 型证券投资基金基金司理、2014 年 5 月 15 日至 2020 年 5 月 14 日任嘉实完全收益策略如期 通达搀杂型发起式证券投资基金基金司理、2015 年 12 月 7 日至 2021 年 11 月 25 日任嘉实 腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金基金司理、2016 年 7 月 22 日至 2020 年 5 月 14 日任嘉实对冲套利如期通达搀杂型发起式证券投资基金基金司理、2018 年 1 月 19 日至 2023 年 1 月 16 日任嘉实津润量化一年如期通达搀杂型证券投资基金基金司理、2018 年 2 月 9 日 至 2023 年 1 月 10 日任嘉实润和量化 6 个月如期通达搀杂型证券投资基金基金司理、2022 年 12 月 13 日至 2024 年 5 月 25 日任嘉实低碳精选搀杂型发起式证券投资基金基金司理。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 月 26 日于今任嘉实量化精选股票型证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 22 日于今任嘉实 中证半导体产业指数增强型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 12 月 20 日于今任嘉实 上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈想法 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士， 指数基金司理如何女士，增强格调投资总监刘斌先生。 （三） 基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回、诊疗和登记事宜；   （四）基金经管东谈主的承诺 立健全里面阻抑轨制，采选有用措施，防护违背研究法律法例、基金合同和中国证监会研究 规矩的行为发生。 《基金法》及研究法律法例，建立健全的里面阻抑轨制，采选有用措施，防护下列行为发生：  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会规矩辞让的其他行为。 律法例及行业表率，老实信用、用功尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不梗直的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行阻抑东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公正合理价钱施行。联系往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联往还应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年 对关联往还事项进行审查。   （1）依照研究法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的研究法律法例、规章、基金合同和中国证监会的研究规矩，泄 漏在职职期间洞悉的研究证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策动等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额抓有东谈主利益的证券往还过甚他行为。   （五）基金经管东谈主的里面阻抑轨制   为加强里面阻抑，防御和化解风险，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄，保障基金份额抓 有东谈主利益，根据《证券投资基金经管公司里面阻抑携带意见》并联接公司具体情况，公司已 建立健全里面阻抑体系和里面阻抑轨制。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   公司里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司内 部阻抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管轨制的摘要和总 揽。基本经管轨制包括投资经管、信息走漏、信息时刻经管、公司财务经管、基金管帐、东谈主 力资源经管、而已档案经管、事迹评估旁观、合规经管和风险阻抑、紧要应变等轨制。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面阻抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、施行、监督、反馈等各个步履；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，珍爱内控轨制 的有用施行；   （3）寂然性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对寂然；   （4）互相制约原则：组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作互相寂然；   （5）成本效益原则：运用科学化的运筹帷幄经管方法裁减运作成本，提高经济效益，以合 理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效果。   （1）公司董事会对公司建立里面阻抑系统和扶植其有用性承担最终职责。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的施行情况，充分 阐明寂然董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责携带基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险阻抑委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、督察长及联系 总监组成，负责全面评估公司运筹帷幄经管过程中的各项风险，并提倡防御化解措施。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阻抑轨制的施行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会陈诉公司里面阻抑施行情况。   （5）合规经管部门：公司经管层爱重和支抓合规风控服务，并保证合规经管部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规经管部门过甚各岗亭的职责和工 作经由、组织次第。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的施行情况的监控查验服务。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险阻抑第一职责东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时陈诉的义务。   （7）岗亭职工：公司努力成立内控优先和风险经管理念，培养举座职工的风险防御意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证举座职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 使风险相识连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个步履。职工在其岗亭职责范围内承担相应 的内控职责，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时陈诉、反馈的义务。   公司确立“轨制上阻抑风险、时刻上量化风险”，积极接管或接纳先进的风险阻抑时刻 和技能，进行里面阻抑和风险经管。   （1）公司安宁健全法东谈主治理结构，充分阐明寂然董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联往还、利益输送和里面东谈主阻抑高兴的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司成立的组织结构，充分体现职责明确、互相制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作互相寂然。公司安宁建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包括 民主、透明的决策步履和经管议事功令，高效、严谨的业务施行系统，以及健全、有用的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了规章递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须洞悉并 以书面时势承诺盲从，在授权范围内承担职责；   ②建立症结业务处理凭据传递和信息相通轨制，联系部门和岗亭之间互相监督制衡。   （4）公司建立有用的东谈主力资源经管轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适合的管事操守和专科胜任智力。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防御和化解风险。   （6）授权阻抑应当连气儿于公司运筹帷幄行为的耐久，授权阻抑的主要内容包括：   ①鼓动会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权标 准和步履，确保授权轨制的贯彻施行；   ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权范围内诈欺相应的职责；   ③要紧业务授权采选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托福资产以及不同基金的资产之间实行寂然运作，分别核算，实时、准确和 完好地反应基金资产的现象。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确鉴识各岗亭职责，投资和往还、往还和清 算、基金管帐和公司管帐等症结岗亭不得有东谈主员的访佛。投资、研究、往还、IT 等症结业务 部门和岗亭进行物理阻挠。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （9）建立和珍爱信息经管系统，严格信息经管，保证客户而已等信息安全、信得过和完 整。积极珍爱信息相通渠谈的畅达，建立走漏的陈诉系统，各级引导、部门及职工均有明确 的陈诉道路。   （10）建立和完善客户服务步履，加强基金销售经管，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不梗直竞争行为。   （11）制订切实有用的济急应变措施，建立危境处理机制和步履，对发生严重影响基金 份额抓有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会结实的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规经管部门对公司里面阻抑轨制的施行情况 进行抓续的监督，保证里面阻抑轨制落实；如期评价里面阻抑的有用性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合乎有 关法律、行政法例、部门规章及行业监管功令；   ②对里面风险阻抑轨制的抓续监督。合规经管部门抓续完善“风险职责授权体系”机制， 组织联系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职责东谈主，确保通盘识别出的要道风险点 均有对应阻抑措施，实时防御和化解风险；   ③督察长按照公司规矩，向董事会、运筹帷幄经管主要负责东谈主陈诉公司运筹帷幄经管的正当合规 情况和合规经管服务开展情况。   （1）本公司承诺以上对于里面阻抑的走漏信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不停完善里面阻抑体系和里面阻抑轨制。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                      四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制交易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告成地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又告成刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往还（股票代 码：3968），10月5日诈欺H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。放胆2024年9月30日，本集团 总资产116，547.63亿元东谈主民币，高等法下老本充足率18.67%，权重法下老本充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、技俩支抓团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行看成托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资经管托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和改革精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，死力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的巨匠、贴心折务的管家、让 价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+方向”，以改革的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构已矣可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停改革托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务步履，首家发布 私募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成 托管国内第一只券商围聚资产经管策动、第一只 FOF、第一只信托资金策动、第一只股权私 募基金、第一家已矣货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 已矣从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转移，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不停普及，连年来得到业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改革 “十佳金融居品改革奖”； 获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改革 “十佳金融居品改革奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决议 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 市场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市场托管业务市场改革奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业改革英华奖“托管改革奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国 基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年终点评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主理 的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、施行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联滥用金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险阻抑部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教育，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等领域有真切的研究和丰富的实务教育。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   放胆 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   (四) 托管东谈主的里面阻抑轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度研究法律法例和行业监管轨制，坚抓称职运筹帷幄、规 范运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制，防御和化解运筹帷幄风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞舛错、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险阻抑轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面阻抑及风险防御体系：   一级里面阻抑及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行注意和阻抑；总行 风险经管部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控普及经管 建议。   二级里面阻抑及风险防御是招商银行资产托管部设立风险合规经管联系团队，负责部门 里面风险注意和阻抑，实时发现里面阻抑颓势，提倡整改决议，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室陈诉。   三级里面阻抑及风险防御是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵循内阻抑衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阻抑遮蔽各项业务过程和操作步履、遮蔽通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对寂然，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面阻抑的查验、评价部门寂然于里面阻抑 的建立和施行部门。   （4）有用性原则。里面阻抑有用性包含里面阻抑联想的有用性、里面阻抑施行的有用 性。里面阻抑联想的有用性是指里面阻抑的联想遮蔽了通盘应温雅的症结风险，且联想的风 险派遣措施稳妥。里面阻抑施行的有用性是指里面阻抑约略按照联想要求严格有用施行。   （5）适合性原则。里面阻抑适合招商银行托管业务风险经管的需要，并约略跟着托管 业务运筹帷幄计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻挠，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目标。   （7）症结性原则。里面阻抑在已矣全面阻抑的基础上，关细心要托管业务症结事项和 高风险步履。   （8）制衡性原则。里面阻抑约略已矣在托管组织体系、机组成立、权责分派及业务流 程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构档次走漏、经管要求 明确，得志风险经管全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险阻抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连时势传输数据，数据施行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户而已风险阻抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户而已严格 灭亡，除法律法例和其他研究规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时刻系统风险阻抑。招商银行对信息时刻系统机房、权限经管实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的济急备份经管措施等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源阻抑。招商银行资产托管部通过建立爽快的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源经管。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和步履   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法例的规矩及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务步履中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝施行，独立即通知基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往还步履仍是奏效的投资指示违背法律、行政法例和 其他研究规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通知基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应合乎法律法例及基金合同允许的调整期限。基金经管东谈主收到通知后应实时查对阐述并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        五、联系服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金经管有限公司直销中心      办公地址     北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话       （010）65215588       传真     （010）65215577      研究东谈主      黄娜   （2）嘉实基金经管有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称呼               销售机构信息          公司                   大厦 1105          注:只销售 A 份额。          注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                               楼 10 层 1005                               住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼                               法定代表东谈主：杨健                               研究东谈主：李海燕                               电话：010-65309516                               传真：010-65330699                               客服电话：400-673-7010                               网址：http://www.jianfortune.com          注:只销售 A 份额。          213 号 7 楼                               住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                               法定代表东谈主：李海超                               研究东谈主：邵珍珍                               电话：(021)53686888                               传真：(021)53686100-7008                               客服电话：4008918918                               网址：http://www.shzq.com 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         住所：深圳市福田区深南大路 7088 号                         法定代表东谈主：缪建民                         研究东谈主：季平伟                         电话：  （0755）83198888                         传真：  （0755）83195050                         客服电话：95555                         网址：http://www.cmbchina.com       司                 注册地址：上海市中山东一都 12 号                         住所：上海市中山东一都 12 号                         法定代表东谈主：张为忠                         研究东谈主：江逸舟、赵守良                         电话：(021)61618888                         传真：(021)63604199                         客服电话：95528                         网址：http://www.spdb.com.cn                         住所：广州市越秀区东风东路 713 号                         法定代表东谈主：王凯                         研究东谈主：詹全鑫、张扬眉                         电话：  （020）38322256                         传真：  （020）87310955                         客服电话：400-830-8003                         网址：http://www.cgbchina.com.cn                         注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         法定代表东谈主：谢永林                         研究东谈主：张青                         电话：0755-22166118                         传真：0755-82080406                         客服电话：95511-3                         网址：http://www.bank.pingan.com                         路 345 号                         住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                         法定代表东谈主：陆华裕                         研究东谈主：胡技勋                         电话： （0574）89068340                         传真： （0574）87050024                         客服电话：95574                         网址：http://www.nbcb.com.cn 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）       司                 号院 2 号楼                         住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼                         法定代表东谈主：关文杰                         研究东谈主：王薇娜                         电话：(010)85605006                         传真：(010)85605345                         客服电话：96198                         网址：http://www.bjrcb.com                         住所：江苏省南京市中华路 26 号                         法定代表东谈主：夏平                         研究东谈主：张洪玮                         电话：(025)58587036                         传真：(025)58587820                         客服电话：95319                         网址：http://www.jsbchina.cn                         注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                         住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                         法定代表东谈主：魏学坤                         研究东谈主：张华阳                         电话：0416-3220085                         传真：0416-3220017                         客服电话：400-6696178                         网址：http://www.jinzhoubank.com                         中企国际金融中心 A 楼 10 层                         注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南                         部 407 室                         住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部                         法定代表东谈主：粟旭                         研究东谈主：张宇明、王玉、李佳                         电话：021-53398968                         客服电话：400-168-1235                         网址：www.luxxfund.com                         区益田路 5999 号基金大厦 19 层                         注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田                         路 5999 号基金大厦 19 层                         住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路                         法定代表东谈主：王德英 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         研究东谈主：崔丹                         电话：0755-83169999                         客服电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com                         号 10 楼                         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                         元                         住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         法定代表东谈主：陶怡                         研究东谈主：张茹                         电话：021-20613999                         传真：021-68596916                         客服电话：4007009665                         网址：https://www.howbuy.com/                         金融服务广场二期 11 层                         注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢                         住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         法定代表东谈主：张跃伟                         研究东谈主：单丙烨                         电话：021-20691869                         传真：021-20691861                         客服电话：400-089-1289                         网址：http://www.erichfund.com                         际金融广场 53 层                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区临港新                         片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区                         海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         法定代表东谈主：李兴春                         研究东谈主：曹怡晨                         电话：021-50583533                         传真：021-50583633                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn                         国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                         注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                         层 710 号                         住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         法定代表东谈主：张峰                         研究东谈主：闫欢                         电话：400-021-8850                         传真：--                         客服电话：400-021-8850                         网址：http://www.harvestwm.cn       司                 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A                         住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                         层 101 内 3 层 09A                         法定代表东谈主：梁蓉                         研究东谈主：魏素清                         电话：010-66154828                         传真：010-63583991                         客服电话：400-6262-818                         网址：http://www.5irich.com                         球财讯中心 D 座 4 层                         注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                         层 401-2                         住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                         法定代表东谈主：王伟刚                         研究东谈主：宋子琪                         电话：010-62680527                         传真：010-62680527                         客服电话：400-619-9059                         网址：www.hcfunds.com                         厦 1206                         注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                         住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                         法定代表东谈主：彭浩                         研究东谈主：孔安琪                         电话：010-53579668                         客服电话：400-004-8821                         网址：http://www.taixincf.com                         融大厦 1503 室                         注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                         住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                         元 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         法定代表东谈主：王翔                         研究东谈主：蓝杰                         电话：021-65370077                         传真：021-55085991                         客服电话：4008-205-369                         网址：http://www.jiyufund.com.cn       司                 厦 710、711 室                         注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A                         栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                         法定代表东谈主：戴媛                         研究东谈主：郭佶欣                         电话：400-000-5767                         客服电话：400-000-5767                         网址：xintongfund.com                         注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                         德大厦 2 层 202 室                         住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                         厦 2 层 202 室                         法定代表东谈主：樊怀东                         研究东谈主：于舒                         电话：0411-39027828                         传真：0411-39027835                         客服电话：4000-899-100                         网址：http://www.yibaijin.com/       司                 验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路                         法定代表东谈主：许欣                         研究东谈主：屠帅颖                         电话：021-68609600                         客服电话：400-700-9700                         网址：https://www.zocaifu.com/       司                 B座8层                         注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                         楼 268 室                         住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         法定代表东谈主：毛淮平                         研究东谈主：仲秋玥                         电话：010-88066632                         传真：010-88066214                         客服电话：400-817-5666                         网址：www.amcfortune.com                         注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         法定代表东谈主：王常青                         研究东谈主：谢怡然                         电话：010-86451810                         客服电话：(8610)65608107                         网址：http://www.csc108.com                         融大厦                         注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券                         大厦十六层至二十六层                         住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦                         十六层至二十六层                         法定代表东谈主：张纳沙                         研究东谈主：李颖                         电话：0755-81682519                         客服电话：95536                         网址：http://www.guosen.com.cn                         厦                         注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城                         升空一街 2 号 618 室                         住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空                         一街 2 号 618 室                         法定代表东谈主：林传辉                         研究东谈主：陈姗姗                         电话：（020）66338888                         客服电话：95575 或致电各地营业网点                         网址：http://www.gf.com.cn                         大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                         注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间                         广场（二期）北座                         住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场                         （二期）北座                         法定代表东谈主：张佑君 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         研究东谈主：王一通                         电话：010-60838888                         客服电话：95558                         网址：http://www.citics.com       司                 东座                         注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                         住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                         法定代表东谈主：肖海峰                         研究东谈主：赵如意                         电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：http://sd.citics.com                         住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001                         室                         法定代表东谈主：陈可可                         研究东谈主：郭杏燕                         电话：020-88834787                         客服电话：95548                         网址：http://www.gzs.com.cn                         注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                         住所：江苏省南京市江东中路 389 号                         法定代表东谈主：李剑锋                         研究东谈主：曹梦媛                         电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：http://www.njzq.com.cn                         祥瑞金融中心 B 座 22-25 层                         注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号                         祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                         住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞                         金融中心 B 座第 22-25 层                         法定代表东谈主：何之江                         研究东谈主：王阳                         传真：021-58991896                         客服电话：95511-8                         网址：http://www.stock.pingan.com                         源中心 30 楼 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号                         住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号                         法定代表东谈主：陈照星                         研究东谈主：梁微                         电话：0769-22115712                         客服电话：95328                         网址：http://www.dgzq.com.cn/                         路 86 号                         住所：山东省济南市市中区经七路 86 号                         法定代表东谈主：王洪                         研究东谈主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：http://www.zts.com.cn                         大厦                         注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                         城 10 栋楼                         住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                         栋楼                         法定代表东谈主：戴彦                         研究东谈主：陈亚男                         电话：021-23586583                         传真：021-23586789                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                         住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                         法定代表东谈主：冉云                         研究东谈主：郭元媛                         电话：15690849268                         客服电话：95310                         网址：http://www.gjzq.com.cn                         能纠合大厦 5 楼                         注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                         新南城商务中心 A 栋 11 楼                         住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                         城商务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东谈主：高振营                         研究东谈主：江恩前                         电话：(021)38784580 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         客服电话：95351                         网址：http://www.xcsc.com                         号                         住所：江苏省无锡市金融一街 8 号                         法定代表东谈主：葛小波                         研究东谈主：庞芝慧                         电话：15006172037                         客服电话：95570                         网址：http://www.glsc.com.cn                         广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                         注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                         越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时                         代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         法定代表东谈主：窦长宏                         研究东谈主：梁好意思娜                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com/                         紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼                         住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光                         大银行 18 楼                         法定代表东谈主：刘强                         研究东谈主：刘翠玲                         客服电话：95341                         网址：http://www.ytzq.com/       限公司               31 层                         注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康                         路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                         住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路                         法定代表东谈主：张斌                         研究东谈主：孙博文                         电话：010-83363002                         传真：010-83363072                         客服电话：400-166-1188-2                         网址：http://www.new-rand.cn                         注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         法定代表东谈主：章知方                         研究东谈主：陈慧慧                         电话：010-85657353                         传真：8610-65884788                         客服电话：4009200022                         网址：http://licaike.hexun.com/                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南                         路 759 号 18 层 03 单元                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路                         法定代表东谈主：方磊                         研究东谈主：毛善波                         电话：021-50810687                         传真：021-58300279                         客服电话：021-50810673                         网址：http://www.wacaijijin.com       公司                CCDI 大楼一楼                         注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                         港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                         升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         法定代表东谈主：陈成                         研究东谈主：唐宜为                         电话：18616726630                         客服电话：0851-85407888                         网址：http://www.gwcaifu.com                         大厦 15 楼                         注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A 栋                         法定代表东谈主：谭广锋                         研究东谈主：谭广锋                         电话：0755-86013388-80618                         传真：-                         客服电话：95017                         网址：http://www.tenganxinxi.com 或                         http://www.txfund.com 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）       司                 4 号楼                         注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                         住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                         楼 1 层 103 室                         法定代表东谈主：盛超                         研究东谈主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055                         网址：http://www.duxiaomanfund.com                         注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                         层                         住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                         法定代表东谈主：其实                         研究东谈主：潘世友                         电话：95021                         传真：                           （021）64385308                         客服电话：400-1818-188                         网址：http://www.1234567.com.cn                         蚁元空间                         注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西                         路 969 号 3 幢 5 层 599 室                         住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路                         法定代表东谈主：王珺                         研究东谈主：韩爱彬                         电话：021-60897840                         传真：0571-26697013                         客服电话：95188-8                         网址：www.antfortune.com                         顺大厦                         注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         法定代表东谈主：吴强                         研究东谈主：林海明                         电话：0571-88920897                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：http://www.5ifund.com 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         中心 1101 室                         注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心                         住所：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室                         法定代表东谈主：杨远芬                         研究东谈主：史若芬                         电话：028-86645380                         传真：028-82000996-805                         客服电话：400-080-3388                         网址：https://www.puyifund.com                         号                         住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                         法定代表东谈主：钱燕飞                         研究东谈主：冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699-887226                         客服电话：95177                         网址：http://www.snjijin.com/                         验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路                         法定代表东谈主：张俊                         研究东谈主：张蜓                         电话：021-20219988-37492                         传真：021-20219923                         客服电话：021-20292031                         网址：https://www.wg.com.cn/       司                 总部科研楼                         注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                         园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                         住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                         期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                         室                         法定代表东谈主：李柳娜                         研究东谈主：邵固执                         电话：010-62675768                         传真：010-62676582                         客服电话：010-6267 5369                         网址：www.xincai.com 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区浦明路                         住所：中国(上海)解放贸易磨练区浦明路 1500 号                         法定代表东谈主：简梦雯                         研究东谈主：徐亚丹                         电话：021-68882280                         传真：021-68882281                         客服电话：400-799-1888                         网址：https://www.520fund.com.cn/                         住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                         法定代表东谈主：肖雯                         研究东谈主：邱湘湘                         电话：020-89629019                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629099                         网址：http://www.yingmi.com                         （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         住所：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南                         路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         法定代表东谈主：温丽燕                         研究东谈主：高培                         电话：0371-85518395                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网址：https://www.hgccpb.com/                         创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                         注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                         住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                         楼 4 层 1-7-2                         法定代表东谈主：邹保威                         研究东谈主：李丹                         电话：4000988511                         传真：010-89188000                         客服电话：010-89187658                         网址：kenterui.jd.com                         中心 C 座 17 层                         注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                         法定代表东谈主：李楠                         研究东谈主：吴迪                         电话：010-57319532                         传真：010-61840699                         客服电话：400-159-9288                         网址：https://danjuanfunds.com/       限职责公司             创汇 3 层 D303 号                         注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A 栋                         法定代表东谈主：杨柳                         研究东谈主：周圆圆                         电话：400-666-7388                         传真：400-666-7388                         客服电话：400-666-7388                         网址：ppwfund.com                         富广场 1 号楼 B 座 14 层                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                         通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                         住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                         钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                         法定代表东谈主：王树科                         研究东谈主：张爽爽                         电话：021-68595976                         传真：021-68595766                         客服电话：952303                         网址：http://www.huaruisales.com                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                         住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-                         法定代表东谈主：马永谙                         研究东谈主：姜帅伯                         电话：021-50701003                         传真：021-50701053                         客服电话：021-50701003  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                               网址：www.licaimofang.com        司                      深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                               注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号                               A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                               司）                               住所：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A 栋                               法定代表东谈主：顾敏                               研究东谈主：邹榆                               电话：95384                               传真：0755-86700688                               客服电话：95384                               网址：http://www.webank.com/ （二） 登记机构    称呼       嘉实基金经管有限公司    住所       中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址     北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼    法定代表东谈主    经雷    研究东谈主      梁凯    电话       （010）65215588    传真       （010）65185678 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称呼          上海市通力讼师事务所   住所、办公地址     上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主         韩炯                   研究东谈主      陈颖华   电话          （021）31358666        传真       （021）31358600   承办讼师        清早、陈颖华 （四） 审计基金财产的管帐师事务所 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 称呼            安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所            北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址          北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层 施行事务合伙东谈主       毛鞍宁             研究东谈主    贺耀 电话            （010）58153000   传真     （010）85188298 承办注册管帐师       贺耀、马剑英  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚 他研究规矩召募。本基金召募恳求仍是中国证监会 2022 年 10 月 24 日证监许可20222563 号文注册。    （二）基金类型、运作时势、存续期间和标的指数    （三）基金份额的类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取时势的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并 不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。联系费率的成立及费率水平在本基 金招募说明书、基金居品而已概要或联系公告中列示。    本基金各样基金份额分别成立代码，合并投资运作，分别筹划和公告各样基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得互相诊疗。    在不违背法律法例规矩且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并成立相应费率、减少或调整基金份额类别成立、 对基金份额分类办法及功令进行调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议决定。基金经管 东谈主应在调整实施日前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。    （四）基金份额的召募期限、召募时势及场所、召募对象、召募方向  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      本基金通过销售机构公勾引售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管 理东谈主网站列明。基金经管东谈主可通常变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。      合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元 东谈主民币，且抓有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有规矩的除外。其中发起资金指 基金经管东谈主的鼓动资金、基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主 员参与认购的资金。      基金经管东谈主不错对召募期间的本基金召募领域成立上限。召募期内越过召募领域上限 时，基金经管东谈主不错接纳比例阐述或其他时势进行阐述，具体办法参见基金份额发售公 告。      （五）基金的认购 金的基金份额发售公告。 金份额接纳前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费 率按单笔分别筹划。本基金 A 类基金份额的具体认购费率如下：           认购金额（M，含认购费）      认购费率           M＜100 万元          0.80%           M≥500 万元          按笔收取，1000 元/笔      本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资 产，认购用度用于本基金的市场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。      本基金 C 类基金份额认购费率为 0。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主通盘，其中 利息转份额的数目以登记机构的记录为准。      本基金 A 类、C 类基金份额的启动面值均为东谈主民币 1.00 元。      （1）当投资者遴聘认购 A 类基金份额时，认购份额的筹划方法如下：      ①认购用度适用比例费率时，认购份额的筹划方法如下：      净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)      认购用度＝认购金额－净认购金额      认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元      ②认购用度为固定金额时，认购份额的筹划方法如下：      认购用度＝固定金额      净认购金额＝认购金额－认购用度      认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00 元      （2）当投资者遴聘认购 C 类基金份额时，认购份额的筹划方法如下：      认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元      其中：认购份额的筹划结果按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此误差产生的 损益归入基金财产。      例一：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息 为 10.00 元，则其可得到的 A 类基金份额筹划如下：      净认购金额=10，000.00/(1+0.80%）=9，920.63 元      认购用度＝10，000.00–9，920.63=79.37 元      认购份额＝(9，920.63+10.00)/1.00=9，930.63 份      即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9，930.63 份 A 类基金份 额。      例二：某投资者投资 100，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 100，000.00 元 在召募期间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的 C 类基金份额筹划如下：      认购份额=(100，000.00+50.50)/1.00=100，050.50 份      即投资者投资 100，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共可 以得到 100，050.50 份 C 类基金份额。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。      本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于 回。      发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金经管东谈主届时发布的公告。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金基金合同于 2022 年 12 月 20 日稳健奏效，自该日起本基金经管东谈主起原经管本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产领域   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动远离，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有东谈主 大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门规矩发生变化，上述远离规矩被取消 或转换的，则本基金不错参照届时有用的法律法例或监管部门的规矩施行。   基金合同奏效三年后络续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈诉中给予走漏；连气儿   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说明 书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他时势办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日的通达时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往还 所、深圳证券往还所（以下统称为“证券往还所”）的日常往还日的往还时候，但基金经管 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若证券往还所往还时候变更或本基金投资于证券往还所除外其他证券 往还场所的往还标的或有其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2023 年 1 月 6 日起原办理基金份额的申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或诊疗。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或诊疗恳求，登记机构有权断绝， 如登记机构接收的，视为投资东谈主鄙人一通达日提倡的申购、赎回或诊疗恳求，并按照下一开 放日的恳求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行筹划； 进行规章赎回，先认购或申购的份额先赎回； 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金经管东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新 功令起原实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的步履  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资东谈主应根据销售机构规矩的步履，在通达日的通达时候内提倡申购或赎回的恳求。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时候内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券、期货 往还所或往还市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金经管东谈主及 基金托管东谈主所能阻抑的要素影响业务处理经由时，赎回款项的支付时候相应顺延。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金 合同研究条件处理。   基金经管东谈主应以往还时候结果前受理有用申购或赎回恳求确当天看成申购或赎回恳求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行阐述。本基金 份额登记机构阐述申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规矩的其他时势查询 恳求的阐述情况。若申购未被阐述，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定会被阐述，而仅代表销售机构照实 接收到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投资者 应实时查询。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务功令，对上述业务办理时候 进行调整，本基金经管东谈主将于起原实施前按照研究规矩给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金经管有限公司网上直销初度申购单笔最低名额 为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东谈主民币 20，000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及往还级差有 其他规矩的，以各销售机构规矩为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制，但单一投资者（基金管 理东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理等东谈主员看成发起资金提供方除外）累计抓有份额不得达到  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 或者越过本基金总份额的 50%，且不得变相回避 50%汇聚度要求。法律法例、中国证监会或 基金合同另有规矩的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可恳求将其抓有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金往还账户最低抓有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 某一销售机构的某一基金往还账户的基金份额余额少于 1 份时，基金经管东谈主有权将投资者 在该销售机构的某一基金往还账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金的具 体赎回份额限制有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。 参见更新的招募说明书或联系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 阻抑的需要，可采选上述一项或多项措施对基金领域给予阻抑，具体以基金经管东谈主联系公告 为准。 制，或者新增基金申购或赎回的阻抑措施。基金经管东谈主应在调整前依照《信息走漏办法》的 研究规矩在规矩媒介上公告。 （六）申购、赎回的费率 用前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分 别筹划。本基金A类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M，含申购费）              申购费率                 M               M≥500万元           按笔收取，1000元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的 市场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   个东谈主投资者通过本基金经管东谈主直销网上往还系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡抓卡东谈主，  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 申购本基金的申购费率优惠按照联系公告规矩的费率施行；机构投资者通过本基金经管东谈主直 销网上往还系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％施行。基金招募说明书及联系公告规矩的相应申购 费率低于 0.6%时，按执行费率收取申购费。个东谈主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照联系公告规矩的优惠费率施行。 率按照抓未必候递减，即联系基金份额抓未必候越长，所适用的赎回费率越低。   本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额抓有东谈主承担，对抓续抓 有期少于30天的投资东谈主，赎回费全额计入基金财产；对抓续抓有期大于便是30天但少于90天 的投资东谈主，赎回费总额的75%计入基金财产；对抓续抓有期大于便是90天但少于180天的投 资东谈主，赎回费总额的50%计入基金财产。本基金C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额 的基金份额抓有东谈主承担，对于所收取的基金份额赎回费，基金经管东谈主将其总额的100%计入 基金财产。   A类基金份额具体赎回费率如下表所示：                   抓有期限（N）             赎回费率                     N＜7 天               1.50%                     N≥180 天               0   C类基金份额具体赎回费率如下表所示：                   抓有期限（N）             赎回费率                     N＜7 天               1.50%                     N≥7 天                 0 收费时势实施日前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵循联系法律法例以及监管部门、自律功令的 规矩。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 定基金促销策动，如期或不如期地开展基金促销行为。    （七）申购份额、赎回金额的筹划时势    （1）当投资者遴聘申购 A 类基金份额时，申购份额的筹划方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的筹划方法如下：    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的筹划方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例一：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    （2）当投资者遴聘申购 C 类基金份额时，申购份额的筹划方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例二：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份    即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，619.05 份本基金 C 类基金份额。    （3）申购份额的筹划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益 或损失归入基金财产。    本基金的赎回接纳“份额赎回”时势，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 筹划，本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。    （1）当投资者赎回 A 类基金份额时，净赎回金额的筹划方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   （2）当投资者赎回 C 类基金份额时，净赎回金额的筹划方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   （3）赎回金额的筹划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益 或损失归入基金财产。   例三：某投资者恳求赎回 A 类基金份额为 10，000 份，抓有期限为 10 天，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3000 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.3000＝13，000.00 元   赎回用度＝13，000.00×0.75%＝97.50 元   净赎回金额＝13，000.00-97.50＝12，902.50 元   即：某投资者恳求赎回 A 类基金份额为 10，000 份，抓有期限为 10 天，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3000 元，则可得到的净赎回金额为 12，902.50 元。   例四：某投资者恳求赎回 C 类基金份额为 10，000 份，抓有期限为 60 天，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.3000 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.3000＝13，000.00 元   赎回用度＝13，000.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝13，000.00-0.00＝13，000.00 元   即：某投资者恳求赎回 C 类基金份额为 10，000 份，抓有期限为 60 天，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.3000 元，则可得到的净赎回金额为 13，000.00 元。 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥步履，不错稳妥蔓延筹划或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法日常运行。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例越过基金经管东谈主规矩确当日净申购比例上限。 级经管东谈主员、基金司理等东谈主员看成发起资金提供方除外）抓有基金份额的比例达到或者越过 累计抓有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额越过单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限。   发生上述第 1 项至第 7 项考取 11 项断绝或暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据《信息走漏办法》的规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项（无利息）将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。发生上述 第 8、9、10 项断绝或暂停申购情形之一的，基金经管东谈主有权按护理惜存量基金份额抓有东谈主 利益的原则，决定断绝或暂停接受投资东谈主申购恳求，或采选部分阐述等时势对该投资东谈主的申 购恳求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 资产净值。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（第 4、6 项除外）之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基金经管东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基 金份额抓有东谈主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情 况排斥时（上述第 6 项除外），基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理时势   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金诊疗中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊疗中转入恳求份额总和后的余额)越过前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按日常赎回 步履施行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的全部赎回恳求有繁重或以为因支 付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎 回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   若基金发生无数赎回且基金经管东谈主决定部分宽限赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额抓有东谈主越过前一服务日基金总份额 （“小额赎回恳求东谈主”）赎回恳求的原则，对当日的赎回恳求按照以下原则办理：如小额赎 回恳求东谈主的赎回恳求能在当日被全部阐述，则在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求 东谈主的赎回恳求按比例（单个大额赎回恳求东谈主的赎回恳求量/当日大额赎回恳求总量）阐述， 对大额赎回恳求东谈主未予阐述的赎回恳求宽限办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日不可 被全部阐述，则按照单个小额赎回恳求东谈主的赎回恳求量占当日小额赎回恳求总量的比例，确 认当日受理的赎回恳求量，对当日全部未阐述的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回申 请与大额赎回恳求东谈主的全部赎回恳求）宽限办理。宽限办理的具体步履，按照本条文定的延  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 期赎回或取消赎回的时势办理；同期，基金经管东谈主应当对宽限办理的事宜按照《信息走漏办 法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得越过   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说 明书规矩的其他时势在 3 个往还日内通知基金份额抓有东谈主，说明研究处理方法，并依照《信 息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 规矩在规矩媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金 份额的基金份额净值。 公告的次数，但基金经管东谈主须依照《信息走漏办法》，最迟于从头通达日在规矩媒介上刊登 从头通达申购或赎回的公告，或根据执行情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布从头通达的公告。   （十二）基金诊疗   本基金自 2023 年 1 月 6 日起原办理基金份额的诊疗业务。投资东谈主在通达日的通达时候 办理基金份额的诊疗业务，具体办理时候为上海证券往还所、深圳证券往还所的日常往还日 的往还时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停 诊疗业务时除外。   基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，联系功令由基金经管东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   本基金通畅与嘉实旗下其它通达式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通畅基金诊疗业务）之间的诊疗业务，各基金诊疗业务的通达状态、往还限制及诊疗名单 可从各基金联系公告或嘉实官网基金细则页面进行查询。   本基金诊疗用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金诊疗业务  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基金 诊疗时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金诊疗时，不收取申购 补差用度。申购补差用度按照诊疗金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进行补 差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金诊疗业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度基 金诊疗时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互转 时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理诊疗业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率施行。   （3）基金诊疗份额的筹划   基金诊疗采选未知价法，以恳求当日基金份额净值为基础筹划。筹划公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   诊疗用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-诊疗用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例、中国证 监会规矩的比例下限以及该基金基金合同的联系约定。   （1）基金诊疗的时候：投资者需在转出基金和转入基金均有往还确当日，方可办理基 金诊疗业务。   （2）基金诊疗的原则：   ①接纳份额诊疗原则，即基金诊疗以份额恳求；   ②当日的诊疗恳求不错在当日往还结果时候前取销，在当日的往还时候结果后不得取销；   ③基金诊疗价钱以恳求诊疗当日基金份额净值为基础筹划；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金诊疗。基金转 换只可在并吞销售机构进行。诊疗的两只基金必须都是该销售机构代理的并吞基金经管东谈主管 理的、在并吞基金注册登记机构处注册的基金；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ⑤基金经管东谈主可在不毁伤基金份额抓有东谈主权益的情况下转换上述原则，但应在新的原则 实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金诊疗的步履   ①基金诊疗的恳求时势   基金投资者必须根据基金经管东谈主和基金销售机构规矩的手续，在通达日的业务办理时候 提倡诊疗的恳求。   投资者提交基金诊疗恳求时，账户中必须有满盈可用的转出基金份额余额。   ②基金诊疗恳求的阐述   基金经管东谈主应以在规矩的基金业务办理时候段内收到基金诊疗恳求确当天看成基金转 换的恳求日（T 日），并在 T+1 日对该往还的有用性进行阐述。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金诊疗的数额限制   基金诊疗时，投资者通过销售机构由本基金诊疗到基金经管东谈主经管的其他通达式基金时， 最低转出份额以基金经管东谈主或销售机构发布的公告为准。   基金经管东谈主可根据市场情况制定或调整基金诊疗的研究限制并实时公告。   （5）基金诊疗的注册登记   投资者恳求基金诊疗告成后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调整，并于起原 实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金诊疗与无数赎回   当发生无数赎回时，本基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金经管东谈主可根据基金 资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于本基金转出和基金赎回，将采选相似的 比例阐述；但基金经管东谈主在当日接受部分转出恳求的情况下，对未阐述的诊疗恳求将不予顺 延。   （7）断绝或暂停基金诊疗的情形及处理时势   ①发生下列情况之一时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的转入恳求：   （a）因不可抗力导致基金无法日常运作；   （b）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；   （c）证券往还所或期货往还所往还时候非日常停市，导致基金经管东谈主无法筹划当日基 金资产净值；   （d）基金资产领域过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （e）基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因颠倒情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法日常运行；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金转入恳求；   （g）当络续接受转入恳求，可能会导致本基金总领域越过基金经管东谈主规矩的本基金总 领域上限时；或使本基金单日净申购比例越过基金经管东谈主规矩确当日净申购比例上限；   （h）基金经管东谈主接受某笔或者某些转入恳求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%汇聚度的情形时；   （i）接受某笔或某些转入恳求可能会影响或毁伤现有基金份额抓有东谈主利益；   （j）当接受某笔或某些转入恳求，可能会导致该投资东谈主累计抓有的份额越过单个投资 东谈主累计抓有的份额上限；或该投资东谈主当日转入金额越过单个投资东谈主单日或单笔转入金额上 限；   （k）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的转出恳求或者减速支付转出款 项：   （a）因不可抗力导致基金经管东谈主不可支付转出款项；   （b）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况；   （c）证券往还所或期货往还所往还时候非日常停市，导致基金经管东谈主无法筹划当日基 金资产净值；   （d）连气儿两个或两个以上通达日发生无数赎回；   （e）接受某笔或某些转出恳求可能会影响或毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形；   （f）发生络续接受转出恳求将毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形；   （g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应 当减速支付转出款项或暂停接受基金转出恳求；   （h）基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构等因颠倒情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法日常运行；   （i）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   ③基金诊疗业务的解释权归基金经管东谈主，基金经管东谈主不错根据市场情况在不挣扎研究法 律法例和《基金合同》的规矩之前提下调整上述诊疗的收费时势、费率水平、业务功令及有 关限制，但应在调整奏效前依照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金诊疗业务时，其联系具体办理规矩以各 销售机构的规矩为准。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （十三）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 往还过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往还过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送公益性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法文书和协助施行通知书要求登记机构将基金份额抓有东谈主抓有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要 求提供的联系而已，对于合乎条件的非往还过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金 登记机构规矩的步履收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可向其销售机构恳求办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规矩的步履收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有 权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）如期定额投资策动   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资策动，具体功令由基金经管东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资策动最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   （十七）基金经管东谈主在不违背法律法例、且对基金份额抓有东谈主的利益无本质不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券 往还所上市、申购和赎回，无需召开抓有东谈主大会进行审议。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或联系公告。                      九、基金的投资 （一） 投资方向  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金看成股票指数增强型基金，采选量化方法进行积极的指数组合经管与风险阻抑， 勤苦有用追踪标的指数，力求在阻抑本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离 度的完全值不越过 0.5%、年追踪误差不越过 7.75%的基础上，已矣卓绝方向指数的投资收 益，谋求基金资产的耐久升值。 （二） 投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地已矣投 资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板过甚他照章刊行上市的股票、存托 凭证）、债券（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券（含分 离往还可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、股票期权、现金以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的联系规矩）。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于上证科 创板 50 成份指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保 抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例合乎 法律法例和监管机构的规矩。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行稳妥步履后， 不错调整上述投资品种的投资比例。 （三） 投资策略   本基金接纳指数增强型投资策略，以上证科创板 50 成份指数看成基金投资组合的标的 指数。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步履 后实时春联系成份股进行调整。   本基金看成指数增强型基金，以追踪上证科创板 50 成份指数为主，一般情况下保抓各 类资产配置的基本结实，与此同期，将从宏不雅面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行 详细分析，根据市场情况在本基金的投资范围内进行限度动态配置，在阻抑基金追踪误差的 前提下，通过对基本面的真切研究谋求基金在偏离风险及逾额收益间的最好配置。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金为股票指数增强型基金，主要利用全市场多因子选股模子，在保抓对基准指数紧 密追踪的前提下力求已矣对基准指数耐久卓绝。   （1）指数化投资策略   本基金指数化投资以标的指数的组成为基础，通过对各成份股权重偏离的阻抑，已矣对 标的指数的追踪。   （2）量化增强投资策略   增强策略由风险模子、Alpha 模子以及组合优化组成。   风险模子：基于中国股票市场特性，通过风险瞻望和对主动风险敞口的阻抑，如市场、 行业和格调等，力求将投资组合的追踪误差阻抑在方向范围内。   Alpha 模子：基于量化模子构建选股策略，从估值、成长、营运质地、动量、流动性等 多维度刻画股票特征，录取最具投资价值的个股。量化投资团队对各维度因子进行抓续追踪 与真切研究，分析其适用条件和背后的驱动机理，在市场状态发生变化的情况下实时对模子 作念出调整，力求已矣模子的耐久有用。   组合优化：详细市场往还环境和往还成本，运用组合优化器将风险模子和 Alpha 模子相 联接，既阻抑了相对基准指数的各样风险，同期也能充分阐明 Alpha 模子获取逾额收益的能 力，有用已矣预期投资方向。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联接的 时势，筛选具有比拟上风的存托凭证看成投资标的。   本基金在债券投资方面，通过真切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不 同类属的收益率水平、流动性和信用风险等要素，以久期阻抑和结构散布策略为主，以收益 率弧线策略、利差策略等为辅，构造约略提供结实收益的债券和货币市场器具组合。   为更好地已矣投资方向，本基金可投资股指期货、股票期权等繁衍金融居品。本基金将 根据风险经管的原则，主要遴聘流动性好、往还活跃的繁衍品合约进行往还。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目标，主要遴聘流动性好、 往还活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位常常调整的 往还成本和追踪误差，达到有用追踪标的指数的目标。   （2）股票期权投资策略  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目标，充分商酌股票 期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   本基金详细商酌市场利率、刊行条件支抓资产的组成及质地等要素，主要从资产池信用 现象、背信联系性历史记录和损失比例证券的增强时势、利差补偿进度等方面对资产支抓证 券的风险与收益现象进行评估，在严格阻抑风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证 资产安全性的前提条件下，以期得到耐久结实收益。   为更好地已矣投资方向，在加强风险防御并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、 本基金历史申赎数据、出借证券流动脾气况等要素，合理确定出借证券的范围、期限和比例。 若联系融资及转融通证券出借业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩。   跟着证券市场投资器具的发展和丰富，基金经管东谈主可在不改变投资方向的前提下，根据 法律法例的研究规矩，在履行稳妥步履后相应调整或更新投资策略，并公告。   （1）投资决策依据 基金进行投资的前提； 金投资决策的基础； 投资决策。   （2）投资决策步履   研究、决策、组合构建、往还、评估、组合珍爱的有机配合共同组成了本基金的投资管 理步履。严格的投资经管步履不错保证投资理念的正确施行，幸免要紧风险的发生。 外部研究力量的研究效率开展标的指数成份过甚他证券联系信息的征集与分析等，看成基金 投资决策的症结依据。 如期召开或遇要紧事项时召开会议，决策投资联系事项，并形成决议。基金司理根据决议， 逐日进行基金投资经管的日常决策。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 陈诉。绩效评估约略阐述组合是否已矣了投资预期、组合误差的来源及投资策略告成与否， 基金司理不错据此搜检投资策略，进而调整投资组合。 基本面情况、公司行为、流动性现象、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估 的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切追踪事迹比拟基准。    基金经管东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和执行需要对上述 投资步履作念出调整，并在基金招募说明书过甚更新中公告。 （四） 投资限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于上证科创板 50 成份指数成 份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；    （4）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；    （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过该资产支抓 证券领域的 10％；    （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 越过其各样资产支抓证券悉数领域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等级下跌、不再合乎投资步履，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金若参与股指期货往还，应当合乎下列投资限制：    ①本基金在职何往还日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ②每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保抓不低于基金资 产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   ③本基金在职何往还日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何往还日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基金抓有的股票总 市值的 20%；   ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的研究规矩；   ⑥本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 往还日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权往还，应当合乎下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权 所需的全额现金或往还所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数筹划；   （13）本基金参与融资业务后，在职何往还日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资 不合乎上述规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金在宇宙银行间同行市场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金经管东谈主经管的全部通达式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不合乎 本款所规矩比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票施行，与国内照章 刊行上市的股票合并筹划；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管 东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可 往还之日起 10 个往还日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起原。   为珍爱基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不梗直的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行阻抑东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎本基金的投资方向和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公正合理价钱施行。联系往还必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联往还应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半 年对关联往还事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩施行；如法律法例或监管部 门修改或调整触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞让行为等，且该等调整或修  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 改属于非强制性的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整 或修改后的规矩施行，无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。 （五） 标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为上证科创板 50 成份指数过甚将来可能发生的变更。   上证科创板 50 成份指数由上海证券往还所与中证指数有限公司编制并发布。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并提倡贬责决议，如更换基金标的指数、诊疗运 作时势，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进 行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则扶植基金 投资运作。   若标的指数变更对基金投资无本质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等）， 则无需召开基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主可在取得基金托管东谈主同意后变更标的指数和业 绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。   本基金事迹比拟基准为：上证科创板 50 成份指数收益率×95%+银行活期进款税后利率 ×5%。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金经管东谈主根据标的指数变 更情形履行对应稳妥步履，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩在中国证监会 规矩媒介上刊登公告。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。 （六） 风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、 搀杂型基金。本基金为指数型基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的 发达，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 （七） 基金经管东谈主代表基金诈欺鼓动、债权东谈主或基金份额抓有东谈主权利的处理原则及方法  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 利，保护基金份额抓有东谈主的利益； 欠妥利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照守护帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 （九） 基金投资组合陈诉      基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载而已不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      本基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本陈诉中的财务方针、净值发达和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈诉所载数据放胆 2024 年 9 月 30 日（“陈诉期末”），本陈诉所列财务数 据未经审计。                                                 占基金总资产的比例 序号             技俩             金额（元）                                                    （%）       其中：股票                    140，926，079.34          92.09       其中：债券                       107，423.60            0.07           资产支抓证券                           -                - 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -      资产 (1) 陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净值比例 代码          行业类别         公允价值（元）                                                    (%)  A   农、林、牧、渔业                              -               -  B   采矿业                                   -               -  C   制造业                       96，713，063.06          63.94      电力、热力、燃气及水生  D                                         -               -      产和供应业  E   建筑业                                   -               -  F   批发和零卖业                                -               -  G   交通输送、仓储和邮政业                           -               -  H   住宿和餐饮业                                -               -      信息传输、软件和信息技  I                             22，385，212.76          14.80      术服务业  J   金融业                                   -               -  K   房地产业                                  -               -  L   租借和商务服务业                              -               -  M   科学研究和时刻服务业                            -               -      水利、环境和群众设施管  N                                         -               -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                         -               -      务业  P   栽植                                    -               -  Q   卫生和社会服务                               -               -  R   文化、体育和文娱业                             -               -  S   详细                                    -               -      悉数                       119，098，275.82          78.73 (2) 陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净值比例 代码          行业类别         公允价值（元）                                                    (%)  A   农、林、牧、渔业                              -               -  B   采矿业                                   -               - 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  C    制造业                          18，571，717.41             12.28       电力、热力、燃气及水生  D       产和供应业                                       -               -  E    建筑业                                         -               -  F    批发和零卖业                                      -               -  G    交通输送、仓储和邮政业                                 -               -  H    住宿和餐饮业                                      -               -       信息传输、软件和信息技  I       术服务业                          3，228，946.11              2.13  J    金融业                                         -               -  K    房地产业                                        -               -  L    租借和商务服务业                                    -               -  M    科学研究和时刻服务业                       27，140.00              0.02  N    水利、环境和群众设施管       理业                                          -               -  O    住户服务、修理和其他服       务业                                          -               -  P    栽植                                          -               -  Q    卫生和社会服务                                     -               -  R    文化、体育和文娱业                                   -               -  S    详细                                          -               -       悉数                           21，827，803.52             14.43 (3) 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   无。 (1) 陈诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                       占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                          （%）  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (2) 陈诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                       占基金资产净值比例 序号       股票代码       股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                          （%）     序号            债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                      -                        -                                                       占基金资产净值比例 序号       债券代码       债券称呼   数目（张） 公允价值（元）                                                          （%） 注：陈诉期末，本基金仅抓有上述 2 只债券。 投资明细     无。 细     无。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   无。 (1) 陈诉期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细   无。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策   无。 (1) 本期国债期货投资政策       无。 (2) 陈诉期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在陈诉编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调查， 或在陈诉编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号        称呼                     金额（元） 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (4) 陈诉期末抓有的处于转股期的可诊疗债券明细  序号    债券代码     债券称呼     公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） (5) 陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①陈诉期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明  无。 ②陈诉期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明  无。 (6) 投资组合陈诉附注的其他笔墨描摹部分  无。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          十、基金的事迹   基金经管东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本陈诉期基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟 嘉实上证科创板 50 指数增强发起式 A                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率步履差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率步履差                        ②        率③                                           ④ 月 20 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实上证科创板 50 指数增强发起式 C                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率步履差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率步履差                        ②        率③                                           ④ 月 20 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 月 1 日至 月 30 日    该时候区间历任基金司理   本基金在该时候区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动 的比拟  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月为建仓期，建仓期 结果时本基金的各项资产配置比例合乎基金合同约定。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金抓有的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。   （四）基金财产的守护和刑事职责   本基金财产寂然于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并 由基金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财 产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和基金合同的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往还场所的往还日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支抓证券、股指期货合约、 股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门研究规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往还 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往还日的报价不可信得过反应公允价值 的，派遣报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中商酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征商酌。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调整最近往还市价，确定公允价钱；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，按最 近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近往还日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近 往还市价，确定公允价钱；   （5）往还所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时刻确定公允价值；   （6）对在往还所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，派遣市场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市场行为或 市场行为很少的情况下，应接纳估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公勾引行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公勾引行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公勾引售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会研究规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存 在显豁互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往还日结算价估值。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 定进行估值。 规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及联系法 律法例的规矩或者未能充分珍爱基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商贬责。基金经管东谈主担任本基金的管帐职责方，负责本基金资产净值筹划和基金管帐 核算。就与本基金研究的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一 致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给予公布。   （五）估值步履 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照规矩对外公布。   （六）估值虚伪的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚伪时，视为该 类基金份额净值虚伪。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因酿成估 值虚伪，导致其他当事东谈主遭受损失的，职责东谈主应当对由于该估值虚伪遭受损不当事东谈主(“受 损方”)的顺利损失按下述“估值虚伪处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值虚伪职责方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪职责方承担；由于估值虚伪职责方未  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 实时更正已产生的估值虚伪，给当事东谈主酿成损失的，由估值虚伪职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值虚伪职责方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿职责。估值虚伪职责方派遣更正的情况向 研究当事东谈主进行阐述，确保估值虚伪已得到更正。   （2）估值虚伪的职责方对研究当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值虚伪的研究顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚伪而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚伪 职责方仍派遣估值虚伪负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚伪职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿 额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值虚伪职责方。   （4）估值虚伪调整接纳尽量还原至假定未发生估值虚伪的正确情形的时势。   估值虚伪被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值虚伪发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值虚伪发生的原因确定 估值虚伪的职责方；   （2）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚伪酿成的损失进行评估；   （3）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚伪的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚伪的更正向研究当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹划出现虚伪时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当立即给予纠正，并 采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商酌后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议施行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ②若基金经管东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 抓有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进度各自承担相应的职责。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次从头筹划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失，则由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹划虚伪而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。   （4）如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的误差 不看成基金资产估值虚伪处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往还所、指数编制机构品级三方估值机构， 或证券登记结算机构等发送的数据虚伪，或国度管帐政策、市场功令变更等非基金经管东谈主或 基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、稳妥、合理的措施进行查验， 仍未能发现虚伪的，由此酿成的基金资产估值虚伪，基金经管东谈主和基金托管东谈主受命抵偿职责， 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个服务日往还结果后筹划当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 按照《信息走漏办法》的规矩进行走漏。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已矣收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 体分派决议以公告为准，若基金合同奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配时势是现金分成； 金经管东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分派决议。并吞类别内的每份基金份额享有同等 分派权；   在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则 和支付时势进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前按照《信息走漏 办法》的要求在规矩媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派时势等内容。   （五）收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的研究规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份 额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照业务功令 施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提步履和支付时势   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。经管费的筹划方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的时势于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延 至最近可支付日。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托 管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的时势于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付 日。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商贬责。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日筹划，按月支付，经基金经管东谈主和基金托管东谈主两边查对无误后，基金托 管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的时势于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性划出， 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究 基金托管东谈主协商贬责。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应左券规矩，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行，但本基 金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基 金经管东谈主口头缴纳。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照研究规矩编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介公告。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险经管规矩》、基金合同过甚他研究规矩。联系法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规矩或给予调整的，本基金按照其最新规矩施行，无需基金份额抓有东谈主大会审议 批准。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予走漏的基金信息通过合乎 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及合乎《信息走漏办法》规矩 的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者约略按照基金合同 约定的时候和时势查阅或者复制公开走漏的信息而已。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大 会召开的功令及具体步履，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。   （2）基金招募说明书应当按照法律法例和监管要求走漏影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新 基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。基金合同奏效后，基金居品而已概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 三个服务日内，更新基金居品而已概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品而已概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当按照《信息走漏办法》的规矩，将 基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告、登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已概要、基金合同和基金托管左券登载 在规矩网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在规矩网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日按照《信息走漏办法》的规矩登载于规矩媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日按照《信息走漏办法》的规矩在规矩 媒介上登载基金合同奏效公告。   基金合同奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在规 定网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏通达日的各样基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半年度和年度 临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价 格的筹划时势及研究申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息而已。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规矩网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规矩网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他症结信息”项下 走漏该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，研究信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的研究规矩编制 临时陈诉书，登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远离、基金清理；   （3）本基金诊疗基金运作时势、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，本基金改聘管帐师事 务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的执行阻抑东谈主；   （8）本基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有意基金托管部门负责东谈主发 生变动；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行为受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行为受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行阻抑 东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往还事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）本基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提步履、计提时势和费 率发生变更；   （16）某类基金份额的基金份额净值计价虚伪达该类基金份额的基金份额净值百分之零 点五；   （17）本基金起原办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （21）基金经管东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （22）本基金连气儿 30 个服务日、40 个服务日、45 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临远离的不确定性风 险进行教导；   （23）调整本基金份额类别成立；   （24）基金变更标的指数；   （25）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （26）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市场崇高传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息 走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开清爽。   基金份额抓有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   发生基金合同远离事由的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并制作清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规矩网站上，并将清理陈诉 教导性公告登载在规矩报刊上。   本基金投资资产支抓证券，基金经管东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支抓证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度陈诉中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中走漏股指 期货往还情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交 易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方向。   基金经管东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权往还的研究情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往还对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方向。   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金经管东谈主应当按照联系法律的规矩和监管机构的要求，在基金合同奏效公告、基金年 度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等分别走漏基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓动抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借往还的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚经管情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联往还事项作念详确的说明。   （六）信息走漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定有意部门及高等经管东谈主 员负责经管信息走漏事务。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息走漏内容与 表情准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品而已概要、基金清理陈诉等公开走漏的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介走漏信息，然而其他群众媒介不得早于规矩媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，联系档案保存期限不低于法律法例要求的最低年限。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的联系规矩。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金信息：  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                      十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照守护帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘任合乎《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求越过前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主筹划各项投 资运作方针和基金事迹方针时仅需商酌主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主派遣主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的份额净值。侧袋账户的管帐核算应合乎《企业 管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户研究的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有 关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   特定资产以可出售、可转让、还底本去等时势还原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额抓有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等时势，实时向侧袋账户份额抓 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘任合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告，并在基金如期陈诉中走漏特定资产的运作 情况。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针 对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥步履 后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                      十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行现象将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目标是使基金资产保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得到 的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的运筹帷幄现象受多种要素影响，如市场、时刻、竞争、经管、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在往还过程发生交收背信，或者基金所投资的债券背信，导致基金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产不可赶紧转移成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在 通达式基金往还过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调整的 繁重，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   投资东谈主在通达日的通达时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往还 所、深圳证券往还所的日常往还日的往还时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的 要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若证券往还所往还时候变更或本基金投资于证券往还所除外其他证券 往还场所的往还标的或有其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）投资市场的流动性风险   本基金为指数增强型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市场器具等，一般情况 下，这些资产市场流动性较好。上述资产均存在表率的往还场所，运作时候长，市场透明度 较高，运作时势表率，历史流动性现象爽快，日常情况下约略实时得志基金变现需求，保证 基金按时派遣赎回要求。极点市场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无 法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教育统计，绝大部分时候上述资产流 动性充裕，流动性风险可控，当际遇极点市场情况时，基金经管东谈主会按照基金合同及联系法 律法例要求，实时启动流动性风险派遣措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金接纳指数增强型投资策略，以上证科创板 50 成份指数看成基金投资组合的标的 指数，不以投资于某单一溜业为投资方向，行业分散度较高，受到单一溜业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经覆按上证科创板 50 成份指数的成 份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可得志本基金投资的 要求；本基金在组合构建过程中，将根据通达日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份股 及备选成份股的时候和时势。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不铲除在特定阶段、 特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情 形导致基金无法完全投资于成份股时，基金经管东谈主将根据市场情况，并联接教育判断，采选 包括成份股替代策略等在内的其他指数投资时刻稳妥调整基金投资组合，以期有用阻抑本基 金的流动性风险。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性风险：本基 金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 15%。   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在往还所、银行间市场 日常往还的股票、债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7 个服务日内到期或可支取 的逆回购、银行进款，7 个服务日内约略阐述收到的各样应收款项等，上述资产流动脾气况 爽快。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金诊疗中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊疗中转入恳求份额总和后的余额）越过前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当本基金发生无数赎回情形时，基金经管东谈主可能接纳以卑劣动性风险经管措施，以阻抑 因无数赎回可能产生的流动性风险：  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）部分宽限赎回，并有权对当日恳求赎回的份额越过前一服务日基金总份额 20%的 单个赎回恳求东谈主实施部分宽限办理；   （2）暂停赎回；   （3）接纳舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。   基金经管东谈主在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定， 详细运用各样流动性风险经管器具，对赎回恳求等进行限度调整，看成特定情形下基金经管 东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的情形 及处理时势”，详确了解本基金宽限办理无数赎回恳求的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及步履。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理时势”，详确了解本基金减速 支付赎回款项的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时候将可能比一般日常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详确了解本基金暂停估值的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本约略分派给执行申购、赎  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公正对待。   （7）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机制的情形及 步履。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目标在于有用阻挠并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额日常通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期 陈诉中走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商酌主袋账 户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济阵势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管时刻等对基金收 益水平存在影响。   （五）操作或时刻风险   指联系当事东谈主在业务各步履操作过程中，因里面阻抑存在颓势或者东谈主为要素酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章往还、管帐部门讹诈、往还虚伪、IT 系统 故障等风险。   在通达式基金的各式往还行为或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影 响往还的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金经管东谈主、登 记机构、销售机构、证券、期货往还所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   指基金经管或运作过程中，违背国度法律法例的规矩，或者基金投资违背法例及基金合 同研究规矩的风险。   （七）本基金特等的风险   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的风 险或收益的任何判断、瞻望、推选和保证，发起资金也并毋庸于对投资者投资亏本的补偿， 投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额抓有期限 自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否络续抓有，届时发 起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   若基金基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元 的，基金合同自动远离，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额 抓有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门规矩发生变化，上述远离规矩 被取消或转换的，则本基金不错参照届时有用的法律法例或监管部门的规矩施行。   基金合同奏效三年后络续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈诉中给予走漏；连气儿 此，投资者将濒临基金合同提前远离的不确定性风险。   标的指数并不可完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市场 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司运筹帷幄现象、投资者感情 和往还轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率越过标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的管明智力，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、对冲机制过甚他器具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   根据本基金的投资策略，为了得到结实限度的逾额收益，不错在被迫追踪指数的基础上 进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者加多一些非成份股、 以及投资股指期货进行套期保值等。这种基于对宏不雅面、基本面的深度研究、通过基金经管 东谈主勾引的选股模子作念出优化调整投资组合的决策，最遣散果仍然存在一定的不确定性，其投 资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东谈主不错依据珍爱投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生往还成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金力求阻抑本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不 越过 0.5%、年追踪误差不越过 7.75%，但因标的指数编制功令调整或其他要素可能导致追踪 误差越过上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍爱，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会陈诉并提倡贬责决议，如更换基金标的指数、诊疗运作时势，与其他基金 合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、诊疗运作时势，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确定并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则扶植  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系市场发达有在 互异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明 显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主将按照基金份额抓 有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步履后实时春联系成份股进行调整，从而可能产生追踪 偏离、追踪误差阻抑未达约定方向的风险。   本基金投资资产支抓证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流瞻望风险。利率风 险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支抓证券收益。 流动性风险是指在往还敌手有限的情况下，资产支抓证券抓有东谈主将濒临无法在合理的时候内 以公允价钱出售资产支抓证券而遭受损失的风险。资产支抓证券的还款来源为基础资产将来 现金流，现金流瞻望风险是指由于对基础资产的现金流瞻望发生偏差导致的资产支抓证券本 息无法按期或足额偿还的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，具备一些特等的风险点。投 资股指期货主要存在以下风险：   （1）市场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者扶植股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司背信而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者放荡，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、市场 利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风 险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、操 作风险等。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。类似于期货往还，融资业务在交 易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的扶植担保比率，这种“盯 市”的时势对本基金流动性的经管提倡了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共同 风险外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分成 派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动拘谨存托凭证抓有东谈主的 风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息走漏监管方面与境 内可能存在互异的风险；境表里证券往还机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风 险。   （八）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。   金融市场危境、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金经管东谈主自身顺利阻抑能 力之外的风险，可能导致基金或者基金抓有东谈主利益受损。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）        十九、基金合同的变更、远离与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏效后依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，基金合同应当远离： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管左券的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金联系规矩等客不雅要素，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样 基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各样别基金份额抓有 东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。并吞类别的基金份额抓有东谈主对基金财产清理后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项应实时公告；基金财产清理陈诉经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理陈诉报中国证监会备案后按照《信息走漏办法》的规矩由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 年限。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 二十、基金合同的内容选录   （一）基金合同当事东谈主的权利与义务   A.基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及研究法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合 同及国度研究法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及研究法律规矩决定基金收益的分派决议；   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及诊疗恳求；   （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺证券抓有东谈主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；   （12）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （13）遴聘、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资照看人、 法律、管帐等服务的机构并确定联系费率，对该等服务机构的联系行为进行监督和处理；   （14）在不违背法律法例的前提下，制订和调整研究基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非往还过户过甚他联系业务的业务功令；   （15）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄时势 经管和运作基金财产；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产互相寂然，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基 金合同等法律文献的规矩，按研究规矩筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）按照法律规矩要求编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他研究规矩，履行信息走漏及陈诉义务；   （12）保守基金交易玄机，不浮现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他研究规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开走漏前应予灭亡，不向 他东谈主浮现，但向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他研究规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系而已，保 存期限不低于法律法例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时候发出，何况保证投资者 约略按照基金合同规矩的时候和时势，随时查阅到与基金研究的公开而已，并在支付合理成 本的条件下得到研究而已的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行为；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金经管 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东谈主；   （25）施行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   B.基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度 法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应禀报中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市场功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券往还资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。   （1）以老实信用、用功尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备满盈的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对 所托管的不同的基金分别成立账户，寂然核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按 照基金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、基金合同过甚他研究规矩另有规矩或有权机 关另有要求外，在基金信息公开走漏前给予灭亡，不得向他东谈主浮现，但向审计、法律等外部 专科照看人提供的除外；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （8）复核、审查基金经管东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金经管 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金经管东谈主有未施行基金合 同规矩的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系而已，保存期限不低于法 律法例规矩的最低年限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或研究规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他研究规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢喜担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任 而受命；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金经管东谈主 因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   C.基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再抓 有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行为照章拿起仲裁；   （9）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 限于：   （1）稳健阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品而已概要、业务功令以及基金 经管东谈主按照规矩就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同远离的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并通常给予更新和补充；   （10）发起资金提供方抓有认购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于 3 年；   （11）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   （二）基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东谈主大会事宜，基金份额抓有东谈主 抓有的每一基金份额领有对等的权利。   A.召开事由 金经管东谈主、基金托管东谈主以及合乎基金合同约定的基金份额抓有东谈主应当依据基金合同约定的相 关步履召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作时势；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答步履或销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会步履；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法例或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事 项。 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同规矩的范围内，且对现有基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费时势、调整本 基金的基金份额类别的成立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会规矩范围内调整研究 基金认购、申购、赎回、诊疗、非往还过户、转托管、收益分派等业务的功令；   （6）对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）对基金投资无本质性影响且在不毁伤抓有东谈主利益的前提下，按照本基金合同的约 定，变更本基金的标的指数和基金的称呼、调整事迹比拟基准；   （8）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   B.会议召集东谈主及召集时势 基金份额抓有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 的基金份额抓有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上的基金份额抓有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金 份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得陡立、骚扰。   C.召开基金份额抓有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知时势 的规矩在规矩媒介公告会议通知。基金份额抓有东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决时势；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信时势、托福的公证机关过甚研究时势和研究东谈主、书面 表决意见送达的截止时候和收取时势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   D.基金份额抓有东谈主出席会议的时势   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会时势、通信开会时势或法律法例、监管机构、基金 合同允许的其他时势召开，会议的召开时势由会议召集东谈主确定。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解合乎法律法例、基金合同和会议通知的规矩，并 且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄矜，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他时势在收取表决意见截止时候以前送达召集东谈主指定的地址。通信开会应 以书面时势或基金合同约定的其他时势进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的时势视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布联系教导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的时势统计基金份 额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参与书面表决意见统计的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主抓  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解应合乎法律法例、基金合同和会议通知 的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他时势进行表决，具体时势由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他时势，具体时势在会议通知中列明。   E.议事内容与步履   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额抓有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有议事内容的修改应当在基 金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的时势下，领先由大会主抓东谈主按照下列第 G 条文定步履确定和公布计票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 研究时势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至少 提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下 由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F.表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的时势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊疗基金运作时势、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为 有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名时势进行投票表决。   采选通信时势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交合乎会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头合乎会议通知规矩的 书面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   G.计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议起原后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由 基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有 东谈主大会的主抓东谈主应当在会议起原后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额 抓有东谈主代表担任计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）计票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即要求对所投票数进行从头盘货。计票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票时势为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对 计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   H.奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额抓有东谈主 大管帐票完成且计票结果合乎法律法例和基金合同规矩的决议通过条件之日。   基金份额抓有东谈主大会决议奏效后应按照《信息走漏办法》的规矩在规矩媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   I.实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   J.本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规矩， 但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利对本 部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （三）基金合同的变更、远离与基金财产的清理   A.基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏效后依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介公告。   B.基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，基金合同应当远离： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   C.基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管左券的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金联系规矩等客不雅要素，清理期限相应顺延。   D.清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   E.基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样 基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各样别基金份额抓有 东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。并吞类别的基金份额抓有东谈主对基金财产清理后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   F.基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项应实时公告；基金财产清理陈诉经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理陈诉报中国证监会备案后按照《信息走漏办法》的规矩由基金财产清理小 组进行公告。   G.基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，各方当事东谈主应尽 量通过协商、长入贬责。协商、长入不可贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁 院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终 局的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，络续针织、用功、尽责地履行基金合同 规矩的义务，珍爱基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区 和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的时势  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金合同正本一式三份，除上报研究监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各抓有 一份，每份具有同等的法律服从。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十一、基金托管左券的内容选录    （一）托管左券当事东谈主    A.基金经管东谈主    称呼：嘉实基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层    邮政编码：100020    法定代表东谈主：经雷    成立地间：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关：中国证券监督经管委员会    批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    组织体式：有限职责公司（外商投资，非独资）    注册老本：东谈主民币 1.5 亿元    存续期间：抓续运筹帷幄    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产经管以及中国证监会许可的其它业务    B.基金托管东谈主    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立地间：1987 年 4 月 8 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续运筹帷幄    （二）基金托管左券的依据、目标和原则    A.签订托管左券的依据    本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金 信息走漏经管办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等研究法律法例、 基金合同过甚他研究规矩制订。   B.签订托管左券的目标   签订本左券的目标是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值筹划、收益分派、信息走漏及互相监督等联系事宜中的权利义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   C.签订托管左券的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老实信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本左券。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   A.基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩以及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比 例、投资限制、关联方往还等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地已矣投 资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板过甚他照章刊行上市的股票、存托 凭证）、债券（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券（含分 离往还可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、股票期权、现金以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的联系规矩）。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于上证科 创板 50 成份指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保 抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例合乎 法律法例和监管机构的规矩。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行稳妥步履后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于上证科创板 50 成份指数成 份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；    （4）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；    （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过该资产支抓 证券领域的 10％；    （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 越过其各样资产支抓证券悉数领域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等级下跌、不再合乎投资步履，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金若参与股指期货往还，应当合乎下列投资限制：    ①本基金在职何往还日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的    ②每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保抓不低于基金资 产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往还日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往还日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基金抓有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的研究规矩；    ⑥本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 往还日基金资产净值的 20%；    （12）本基金参与股票期权往还，应当合乎下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权 所需的全额现金或往还所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数筹划；   （13）本基金参与融资业务后，在职何往还日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资 不合乎上述规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金在宇宙银行间同行市场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金经管东谈主经管的全部通达式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不合乎 本款所规矩比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票施行，与国内照章 刊行上市的股票合并筹划；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管 东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可 往还之日起 10 个往还日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起原。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不梗直的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行为。 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往还的，应当合乎本基金的投资方向和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公正合理价钱施行。联系往还必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联往还应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每 半年对关联往还事项进行审查。 出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩施行；如法律法例或监管部门 修改或调整触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞让行为等，且该等调整或修改 属于非强制性的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整或 修改后的规矩施行，无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。   B.基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金经管东谈主遴聘进款银行 进行监督。基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定， 确定合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行进款的往还敌手是否合乎研究规矩进行监督。对于不合乎规矩的银行进款，基金托 管东谈主应当断绝施行，并通知基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下规矩：   基金经管东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经由、岗亭 职责、风险阻抑措施和监察稽核轨制，切实防御研究风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核联系左券、账户而已、投资指示、进款证实书等研究 文献，切实履行托管职责。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）基金经管东谈主负责阻抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银 行的支付智力等触及到进款银行遴聘方面的风险。   （2）基金经管东谈主负责阻抑流动性风险。流动性风险主要包括基金经管东谈主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可满 足基金日常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等 触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险阻抑轨制的竖立。如因基金经管东谈主职工职务行为导致 基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。   C.基金投资银行进款左券的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与合乎履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 协作左券》（以下简称《总体协作左券》），确定《进款左券书》的表情范本。《总体协作 左券》和《进款左券书》的表情范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法例对《总体协作左券》和《进款左券书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金经管东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《进款左券书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职责。   （6）基金经管东谈主应在《进款左券书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金经管东谈主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具稳健书面阐述书。变更通知的 送达时势同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加 盖公章书面通知对方。   （7）基金经管东谈主应在《进款左券书》中规矩，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何时势被典质，不得用于转让和背书。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行签订的《总 体协作左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在 《进款左券书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的有用凭证，且对应每笔存 款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至 基金托管东谈主指定研究东谈主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指 定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行提倡补办恳求，基金经管东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的时势快递或上门托福至托管东谈主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《进款左券书》中规矩，对于存期越过 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话征询。进款到期前基金 经管东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金经管东谈主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日通知基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款左券书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系讲解文献后，与  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需 按原左券约定利率和执行宽限天数支付宽限利息。   如果在进款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行签订的《进款左券书》施行。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违背研究法律法例的规矩及基金合同 的约定的行为，应实时以书面体式通知基金经管东谈主在 10 个服务日内纠正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主通知的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行为，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金经管东谈主在 由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   D.基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行间债 券市场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业 步履的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市场往还敌手名单并约定各往还敌手所适 用的往还结算时势。基金经管东谈主有职责确保实时将更新后的往还敌手名单发送给基金托管 东谈主，不然由此酿成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照往还敌手名单的范围 在银行间债券市场遴聘往还敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券 市场往还敌手名单进行往还。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间 债券市场往还敌手名单的，视为基金经管东谈主招供全市场往还敌手。在基金存续期间基金经管 东谈主不错调整往还敌手名单，但应将调整结果至少提前一个服务日书面通知基金托管东谈主。新名 单确定时已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照左券进行结算，但不 得再发生新的往还。如基金经管东谈主根据市场需要临时调整银行间债券往还敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与往还敌手发生往还前 3 个往还日内与基金托管东谈主协 商贬责。   基金经管东谈主负责对往还敌手的资信阻抑，按银行间债券市场的往还功令进行往还，并负 责贬责因往还敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的往还敌手在基金经管东谈主确定的时候 内仍未承担背信职责过甚他联系法律职责的，基金经管东谈主应当向联系往还敌手追偿。基金托 管东谈主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的往还敌手进行往还时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨职责。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   E.本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公勾引行股票等流通受限证券有 关问题的通知》等研究监管规矩。 券刊行经管办法》表率的非公勾引行股票、公勾引行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可往还证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购往还中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公勾引行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往还所或宇宙银行间债券市场往还的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公勾引行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险阻抑轨制。基金投资非公勾引行 股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金经管东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个服务日将上述而已书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述而已后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的时势阐述收到上述而已。   基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流通受限 证券的流动性风险采选积极有用的措施，力求在合理的时候内有用贬责基金运作的流动性问 题。如因基金无数赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活繁重时，基金经管东谈主 应按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金经管 东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟施行投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 券的行为。如发现基金经管东谈主违背了基金合同、《托管左券》以过甚他联系法律法例的研究 规矩，应实时通知基金经管东谈主，并禀报中国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东谈主的利 益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的非法、违章以及违背基金合同、《托管左券》的投资指  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 令不予施行，独立即通知基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得 不施行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。 露所投资非公勾引行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   F.基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，稳健评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、用功尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的联系 规矩。   G.基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值筹划、各样 基金份额净值筹划、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推 介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   H.基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法例、基 金合同和本托管左券的规矩，应实时以电话、邮件或书面教导等时势通知基金经管东谈主限期纠 正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通知后应实时 查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金经管东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   I.基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券对基 金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金经管东谈主应在规矩时候内答 复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金经管东谈主应积极配合提供 联系数据而已和轨制等。   J.若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往还步履仍是奏效的指示违背法律、行政法例和其 他研究规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金经管东谈主实时纠正，由此酿成的损 失由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，给予免责。   K.基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当盲从审慎运筹帷幄原则，配备时刻系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，有用防御和阻抑风险。 基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   L.基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行为，应实时陈诉中国证监会，同期通知基金 经管东谈主限期纠正。   （四）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A.基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全 守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金经管东谈主筹划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、 联系信息走漏和监督基金投资运作等行为。   B.基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未施行 或无故蔓延施行基金经管东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管左券过甚他研究规矩时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 书面通知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   C.基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券对基 金业务施行核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在规矩时候 内复兴并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供联系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和信得过性。   D.基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行为，应实时陈诉中国证监会，同期通知基金 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   （五）基金财产的守护   A.基金财产守护的原则 的联系账户。 财产的完好与寂然。 经基金经管东谈主的梗直指示，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 执行有用阻抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 经管东谈主采选措施进行催收，基金经管东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三 方的讹诈、已然、罪戾或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   B.基金召募期间及召募资金的验资 的抓有期限合乎《基金法》、《运作办法》等研究规矩后，基金经管东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时候内，基金经管东谈主应聘 请合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，验资陈诉 需对发起资金提供方过甚抓有份额进行有意说明。出具的验资陈诉由插足验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   C.基金资金账户的开立和经管 户”），守护基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   D.基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金经管东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理服务，基 金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规矩施行。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按研究规矩开立、使用并经管；若无联系规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩施行。   E.债券托管账户的开设和经管  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市场清理所股份有限公司的研究规矩，以基金的口头在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。   F.其他账户的开立和经管 东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及 密码见告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后 务必实时通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中互相称合，并提供所需而已。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系而已变更后实时将变更的而已提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按研究规矩使用 并经管。   G.基金财产投资的研究有价凭证等的守护   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市场清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主抓有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构执行有用阻抑的有价凭证不承担守护职责。   H.与基金财产研究的要紧合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、 基金托管东谈主守护。除本左券另有规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产研究的要紧 合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将正本送达基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果，由基金经管东谈主 负责。要紧合同的守护期限不低于法律法例规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得激荡。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （六）基金资产净值筹划和管帐核算  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指服务日该类基金资产净值除以服务日该类基金份额总和，各样基 金份额净值的筹划，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主每个服务日筹划基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规矩公告。   基金经管东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。 基金研究的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一问候见的，按 照基金经管东谈主对基金净值信息的筹划结果按规矩对外给予公布。   （七）基金份额抓有东谈主名册的守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应分别守护基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规矩的最低年限。如不可 妥善守护，则按联系法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金经管东谈主应将研究而已送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金经管东谈主和托管 东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从灭亡义 务。   （八）争议贬责时势   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券研究的一切争议，如经友好协商、长入 未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的 仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有拘谨力，仲 裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续针织、用功、 尽责地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，珍爱基金份额抓有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之目标，不包括香港终点行政区、澳门终点行 政区和台湾地区法律）统领。   （九）基金托管左券的变更、远离与基金财产的清理   A.托管左券的变更步履   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  B.基金托管左券远离的情形  C.基金财产的清理  基金经管东谈主与基金托管东谈主按照基金合同的约定处理基金财产的清理。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十二、对基金份额抓有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有东谈主的需要 和市场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）而已寄送/发送    初度基金往还（除基金开户外其他往还类型）后的 15 个服务日内向基金份额抓有东谈主寄 送或邮件发送开户阐述书和往还对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额抓有东谈主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 日常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留研究时势。    （二）如期定额投资策动    基金经管东谈主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资策动， 投资者不错通过销售渠谈如期定额申购基金份额。如期定额投资策动的研究功令另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额抓有东谈主还可得到如下服务：    基金份额抓有东谈主均可通过基金经管东谈主网站已矣基金往还查询、账户信息查询和基金信息 查询。    投资者不错利用基金经管东谈主网站获取基金和基金经管东谈主的各样信息，包括基金的法律文 件、事迹陈诉及基金经管东谈主最新动态等而已。    本基金经管东谈主已通畅个东谈主和机构投资者的网上直销往还业务。个东谈主和机构投资者通过基 金经管东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户而已修改、往还密码 修改、往还恳求查询和账户而已查询等各样业务。    （四）照看服务 居品与服务等信息，可拨打基金经管东谈主宇宙统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  公司网址：http://www.jsfund.cn  电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 二十三、其他应走漏事项  无。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）             二十四、招募说明书存放及查阅时势   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。  嘉实上证科创板 50 成份指数增强型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     二十五、备查文献 的文献。   （二）存放地点   备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅时势   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                           嘉实基金经管有限公司

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